科兴生物制药股份有限公司 重大信息内部报告制度 （修订稿） 二〇二五年七月 科兴生物制药股份有限公司 重大信息内部报告制度 目 录 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 公司重大信息的范围 | 4 | | 第三章 | | 股东、实际控制人的重大信息 | 9 | | 第四章 | | 重大信息报告程序 | 9 | | 第五章 | | 责任追究 | 11 | | 第六章 | 附 | 则 | 11 | 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司董事会秘书负责重大信息的管理及披露工作，董事会办公室 是重大信息归集、管理的日常职能部门， ...

科兴生物制药股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据国家《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律、法规、规章及《科兴生物制药股份有限公司章程》 的规定，结合公司实际执行情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对其内部控 制合风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、总经理及其他高级管理人 员、其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 内部审计机构和审计人员 第七条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由不在公司 担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应过半数，担任召集人的独立董事 应为会计专业人士。 第八条 公司设立审计监察部，对公司的财务信息的真实性和完整性、内部 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资 ...

董事会审计委员会工作细则 科兴生物制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | | 第三章 | 职责权限 2 | | | 第四章 | 决策程序 4 | | | 第五章 | 议事规则 5 | | | 第六章 | 附则 | 7 | 科兴生物制药股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为强化科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《科兴生物制药股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，协助董事会开展相关 工作，向董事会报告工作并对董事会负责，以及与内外部审计的独立沟通、监督 和核查 ...

二〇二五年七月 科兴生物制药股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 | | | 科兴生物制药股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免 公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立 防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《科兴生物制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易，按照《科创板上市规则》与《企 业会计准则第 36 号－－关联方披露》的规定界定。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： （一） 经营 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | | 第三章 | 职责权限 2 | | | 第四章 | 决策程序 2 | | | 第五章 | 议事规则 2 | | | 第六章 | 附则 | 4 | 科兴生物制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策民主性和科学性，提高决策 的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由四名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分 之一以上提名， ...

科兴生物制药股份有限公司 对外投资管理制度 （修订稿） 二〇二五年七月 | | | 第五条 公司股东会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构/决策者， 各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。 第六条 公司董事会战略委员会主要负责对重大对外投资决策进行研究并提 出建议，战略委员会根据需要成立投资评审工作组，负责战略委员会决策研究的前 期准备工作。 科兴生物制药股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管 理，规范公司的对外投资行为，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产 的保值增值，推进公司发展战略的实施，维护公司和股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和《科兴生物制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规和规范性文件的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及子公司根据国家法律法规、《公司 章程》及本制度的规定，采用货币资金、股权或实物、无形资产等方式、以盈利或 资产保值增 ...

科兴生物制药股份有限公司 章程 二○二五年七月 科兴生物制药股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）、公司股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和其他有关规定，制订本章程。 | | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律法规及规范性文件规定成立的股 份有限公司。 公司以发起方式设立，在济南市章丘区市场监督管理局登记并取得营业执照， 统一社会信用代码为 91370181613243451M。 第三条 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首 次公开发行人民币普通股 4,967.5300 万股，于 2020 年 12 月 14 日在上海证券交 易所（以下简称"上交所"）上市（以下简称"上市"）。 第四条 公司注册名 ...

科兴生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 科兴生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》、《规范运作》及其他相关法律、法规、规范 性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不 得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违 法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审 核程序后实施。 第五条 公司应当披露的信息存在《上市规则》、《规范运作》及其他相关法律、法规、 规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行 审慎判断，并接受上海证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项实行的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第六条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 科兴生物制药股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和管理， 进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以 及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉 并遵守《公司法》《证 ...

科兴生物制药股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年七月 | | | 科兴生物制药股份有限公司 总经理工作细则 公司设置其他高级管理人员若干名，协助总经理工作。其他高级管理人员是 指公司的副总经理、董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他人员。 第四条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工， 主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第五条 公司总经理任免均应履行法定程序。公司应与总经理及其他高级管 理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第六条 总经理应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： 2 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 总经理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司 总经理、副总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理、副 总经理及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所科创板 ...