对外担保管理制度 （修订稿） $$\underline{{{\ \ \ }}}\mathrm{O}\,\underline{{{\ \ \ }}}\,\mathbb{H}\,\mathbb{H}\,\mathbb{H}$$ 科兴生物制药股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"控股子公 司"）。 第三条 本制度所述的"对外担保"是指公司以自有资产或信用为其他单位或 个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括公司对控股子公 司提供的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、自愿、公平、诚信、安全的原则，严格 控制担保风险。 第五条 公司应当完善内部控制制度，未经公司股东会或者董事会决议通过， 董事、总经理以及公司的子公司不得擅自代表公司签订担保合同。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： | | | 科兴生物制药股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保护投资者的合 ...

科兴生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 科兴生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年七月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 3 | | | 第三章 | 信息披露的内容 | 5 | | 第一节 | 一般规定 | 5 | | 第二节 | 定期报告 | 6 | | 第三节 | 临时报告 | 9 | | 第四章 | 未公开信息的内部流转、审核及披露流程 14 | | | 第五章 | 信息披露的媒体 | 16 | | 第六章 | 信息披露事务管理 | 16 | | 第一节 | 信息披露管理部门及其负责人职责 16 | | | 第二节 | 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员的职责 | 17 | | 第三节 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 18 | | | 第七章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 19 | | | 第八章 | 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 19 | | | 第九章 | 附则 | 20 | 科兴生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 7 月 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会 聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他 人员。 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | | 第三章 | 职责权限 2 | | | 第四章 | 决策程序 3 | | | 第五章 | 议事规则 3 | | | 第六章 | 附则 | 5 | 科兴生物制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《科兴生物制药股 ...

科兴生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年七月 | | | 科兴生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特 别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特 别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《科兴生物 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年七月 | | | 科兴生物制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 （三） 取得上交所颁发的董事会秘书资格证书或参加董事会秘书任前培训 并完成测试。 2 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、 法规、规范性文件以及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规章及《公 司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的 报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管部门及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司 ...

科兴生物制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范科兴生物制药股份有限公司(以下简称"公司") 选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性 文件和《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会及股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在 ...

科兴生物制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《科兴生物制药股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用， ...

科兴生物制药股份有限公司 关联交易管理制度 （修订稿） 二〇二五年七月 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律法规及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度对公司股东、董事和高级管理人员具有约束力，公司股东、 董事和高级管理人员必须遵守。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保证 关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关 联交易调节财务指标，损害公司利益。 第四条 关联交易活动应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； 关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 二〇二五年七月 | | | 科兴生物制药股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会议 事方式与程序，提高董事会议事效率，保证董事会决策的科学性，切实行使董事 会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《科 兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会 议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会设董事会秘书，对董事会负责。董事会秘书依据有关法律、 法规和《公司章程》规定的内容履行会议筹备等工作职责。 董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，各 专门委员会对董事会负责。 第五条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025 年 7 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | | 第三章 | 职责权限 2 | | | 第四章 | 决策程序 2 | | | 第五章 | 议事规则 3 | | | 第六章 | 附则 | 4 | 科兴生物制药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监、及《公司章程》规定的其他人员。 第 ...