签 字 :___________________________ 陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法 律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，作为陕西 莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就公司第三届董事 会第二十三次会议相关事项发表如下事前认可意见： 一、《关于增加2023年度日常关联交易预计的议案》 经核查，我们认为：公司增加2023年度日常关联交易额度有利于提高公司资产 的使用效率，增加收入，关联交易价格参照市场定价协商制定，定价公允、合理， 符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性， 也不存在损害公司和股东利益的行为。 我们一致同意将该议案提交公司第三届董事会第二十三次会议审议。 独立董事签字： 卫 婵 年 月 日 签 字 :___________________________ （本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 二十三次会议相关事项的独立意见》之签字页） （本页 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、规范性文件和《陕西莱 特光电材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当在董事会中发挥参与决策、 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 第三条 公司于 2021 年 11 月 1 日经上海证券交易所审核并于 2021 年 12 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册，首次 向社会公众发行人民币普通股 40,243,759 股，于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交 易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：陕西莱特光电材料股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-028 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于变更会计政策的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更，是陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"） 根据财政部于 2022年 11月 30日发布的《企业会计准则解释第 16号》（财会〔2022〕 31 号）（以下简称"解释第 16 号"），对公司会计政策进行相应变更。 本次会计政策变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影 响，不存在损害公司及股东合法权益的情况。 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）于2022年11月30日发布了《企业 会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），其中规定，"关于单项交易产生的 资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自2023年1月1 日起施行。 公司于2023年8月28日召开了第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第 十五次会议，审议并 ...

二、《关于公司吸收合并全资子公司的议案》的独立意见 经核查，我们认为：本次公司吸收合并全资子公司朗晨光电及城固莱特的程序 合法、有效，符合现行法律、法规的规定以及公司的相关制度，通过本次吸收合并， 有助于优化公司管理体系和组织架构，提高公司运营效率，降低管理成本和控制经 营风险。本次吸收合并不会对公司整体业务发展和持续盈利能力产生不利影响，亦 不存在损害公司及全体股东利益的情形。 我们一致同意公司吸收合并全资子公司事项，并同意将该议案提交公司股东大 会审议。 三、《关于增加2023年度日常关联交易预计的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司增加2023年度日常关联交易，有利于提高公司资产的 使用效率，增加收入，关联交易定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经 营成果产生不利影响。审议程序符合相关法律法规的规定，关联董事已依法回避， 不会损害公司或股东利益，亦不会影响公司的独立性。 陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法 律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，作为 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西莱特光电材料股份有限公司 吸收合并全资子公司的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为陕西莱 特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱特光电吸收合 并全资子公司事项进行了审慎核查，核查情况及发表意见如下： 一、合并双方的基本情况 （一）合并方情况 公司名称：陕西莱特光电材料股份有限公司 公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 注册地址：陕西省西安市高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼 法定代表人：王亚龙 注册资本：40,243.7585 万元 经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专 用材料销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；基础化学 原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；专用化学产品销售（不 含危险化学品）；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不 含许 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司 的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自 律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司的价值最大化和股东利益的最大 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、法规、规章、规范性 文件的规定及《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 " "） 的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作中公司及其他信息披露义务人应当严格按照法 律法规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-026 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于修订《公司章程》及若干治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开了 第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》及《关于修 订公司若干治理制度的议案》。现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据中国证监会、上海证券交易所近日对《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的最新修订，为进一步提升公司规范运作 水平，完善公司治理结构，公司通过对照自查，同时结合公司自身实际情况，对《公司 章程》进行了系统性的梳理与修订，具体修订情况如下： | …… | …… | | --- | --- | | （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； | （五）个人所负数额较大的债务到 ...

董事会议事规则 1 陕西莱特光电材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 陕西莱特光电材料股份有限公司 第一条 为规范陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的 民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和《陕西莱特光电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成及其职权 第二条 公司设董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 董事会由11名董事组成，其中独立董事4名。设董事长1人，副董事 长1人，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连选连 任，但独立董事的连任时间不得超过6年。 董事在任期届满以前，可由股东大会解除其职务。董事任期从就任之日起计 算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 履行董事职务。 董事的选聘程序由《公司章程》有关条款规定。董事会秘书由 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-023 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，现将董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2023 年 8 月 23 日）登 记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量及持股比例公告 如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占公司总股本比 例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王亚龙 | 198,654,281 | 49.36 | | 2 | 西安麒麟投资有限公司 | 17,680,000 | 4.39 | | 3 | 北京君联成业股权投资合伙企业（有限合伙） | 17,136,544 | 4.26 | | 4 | 北京芯动能投资管理有限公司－天津显智链投资中 | 15,091,409 | 3.75 | | | 心（有限合伙） | | | | 5 | 北京君联慧诚股权投资合伙企业（有限合伙） | 13,565,548 | 3.37 | | 6 | 深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业 | 13,467,636 | 3.35 | ...