| | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | 二、陕西莱特光电材料股份有限公司关于 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 4-10 陕西莱特光电材料股份有限公司 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 录 目 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhc ...

内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 进行者 浙24PKE6BVEH 内部控制审计报告 陕西莱特光电材料股份有限公司 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,莱特光电于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中汇会 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年度独立董事沭职报告(于璐瑶) 本人作为陕西莱特光电材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在任 职期内严格依照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关 规定,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责,积极出席公司 2023年度召开的董事 会及董事会专门委员会相关会议,认真审议董事会各项议案,充分发挥了独立董事的 专业优势及独立作用,切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况 报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,与公司及 公司主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立客观判断的关系。本人具有《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的 任职资格,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 300,677,120.16, representing a 7.27% increase compared to CNY 280,298,282.75 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 decreased by 26.95% to CNY 77,045,841.52 from CNY 105,475,890.82 in 2022[21]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.19, down 29.63% from CNY 0.27 in 2022[22]. - The diluted earnings per share for 2023 was also CNY 0.19, reflecting the same decline of 29.63% compared to the previous year[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 56,296,112.55, a decrease of 26.41% from CNY 76,496,006.38 in 2022[21]. - The company's total assets increased by 1.79% to CNY 1,942,657,636.97 at the end of 2023, compared to CNY 1,908,511,163.91 at the end of 2022[21]. - The net cash flow from operating activities dropped significantly by 63.25% to CNY 66,324,331.99, primarily due to a decline in sales and extended customer payment terms[23]. - The company's main business revenue reached ¥277,062,489.58, reflecting a year-on-year growth of 14.21%, with main business costs increasing by 32.42% to ¥109,386,078.02[110]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.60 per 10 shares, totaling RMB 24,094,127.10, which represents 31.27% of the net profit attributable to shareholders for 2023[6]. - The total amount of cash dividends, including share repurchase, is RMB 54,098,790.26, accounting for 70.22% of the net profit attributable to shareholders for 2023[7]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 16.77% of operating revenue in 2023, an increase of 4.01 percentage points from 12.76% in 2022[23]. - The total R&D investment for the year reached ¥50,416,859.80, a 40.92% increase from ¥35,777,843.27 in the previous year, with R&D expenses accounting for 16.77% of total revenue, up by 4.01 percentage points[74]. - The company obtained 140 invention patents and filed 167 new invention patent applications during the reporting period, enhancing its intellectual property portfolio[34]. - The company is actively developing blue phosphorescent materials to enhance luminous efficiency and color purity, with ongoing research into longer-lifespan blue phosphorescent materials[66]. - The company has developed high-purity perovskite materials with a purity of ≥99.9% and solar cell device efficiency of ≥17.0%[81]. Corporate Governance - The board of directors and supervisory board members have confirmed the accuracy and completeness of the annual report[4]. - The company has established a governance structure that includes a board of directors, a supervisory board, and specialized committees, ensuring compliance with relevant laws and regulations[156]. - The company has revised and improved its internal governance systems, including the Articles of Association and investor relations management system, to strengthen governance foundations[156]. - The company has implemented a comprehensive safety management system to ensure production safety and enhance employee safety awareness[153]. - The company held three shareholder meetings during the reporting period, including two extraordinary meetings and one annual meeting, all of which complied with legal and regulatory requirements[159]. Market Position and Strategy - The company has established differentiated competitive advantages in the OLED market, focusing on customer needs and expanding its product structure to provide advanced high-quality patented products[36]. - The company is actively exploring new business directions, including perovskite materials and related equipment development, to expand its market opportunities[35]. - The company has established partnerships with BOE for blue phosphorescent technology development and with Tianjin University for perovskite material research[35]. - The OLED industry is experiencing rapid growth, with domestic companies gradually increasing their market share and core competitiveness in the OLED material supply chain[51]. - The company aims to expand its market presence and improve production efficiency in the renewable energy sector through ongoing equipment development[81]. Risks and Challenges - The company has not reported any significant risks during the reporting period[4]. - The company faces risks related to core technology leakage and the potential loss of key technical personnel[92][93]. - The company is at risk of declining product prices due to annual price reductions stipulated in contracts with BOE[96]. - Environmental and safety production risks are present due to the nature of the manufacturing process[98]. - The company may face increased inventory impairment risks due to rapid technological updates and market demand changes[103]. Employee Management - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 365, with 192 in the parent company and 173 in subsidiaries[188]. - The employee training program is tailored to align with the company's strategic goals, enhancing individual capabilities and management skills[191]. - The company emphasizes a performance-driven compensation policy to attract and retain talent, ensuring competitive salary structures[190]. - The number of R&D personnel increased to 101, with a total R&D personnel compensation of RMB 20.62 million, up from RMB 16.26 million in the previous year[84]. Acquisitions and Partnerships - The company completed an acquisition of a smaller competitor for $150 million, enhancing its market position[164]. - A new strategic partnership was formed with a leading tech firm to co-develop innovative products[164]. - The company has formed strategic partnerships with universities for collaborative research, enhancing its technological capabilities[86]. Financial Management - The company has enhanced its internal control systems and governance structure, ensuring compliance with legal regulations and improving overall financial management[41]. - The company has a total of 368,787,500.77 RMB in restricted assets, primarily due to loan collateral[138]. - The company reported a significant increase in other intermediates' revenue, which surged by 1,115.68% to ¥19,736,487.49, driven by increased sales volume[114].

陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告(李祥高) 本人作为陕西莱特光电材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在 任职期内严格依照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 的有关规定,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责,积极出席公司 2023 年度召 开的董事会及董事会专门委员会相关会议,认真审议董事会各项议案,充分发挥了 独立董事的专业优势及独立作用,切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李祥高,男,1962年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究 生。本科毕业于湖南大学化学化工学院分析化学专业并取得学士学位,硕士研究生毕 业于中国科学院长春应用化学研究所高分子化学专业并取得硕士学位,博士研究生 毕业于天津大学化工学院生物化工专业并取得博士学位。1988年 7 月至 2001 年 6 月,任机械工业部天津复印技术研究所研究室主任、副所长;2001年7月至今,任 天津大学化工学院 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为陕西莱特 光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责， 并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查 的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利 义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展持续 督导工作，并于 2023 年 10 月 18 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职 责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自我评 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2024-019 陕西莱特光电材料股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》及陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简 称"公司"）《公司章程》的有关规定，第四届监事会第四次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日以邮件、电话等方式送达至公司全体监事。会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。 公司监事会主席杨雷先生因工作原因无法现场主持，以通讯方式出席本次会 议。根据《公司章程》的相关规定，本次会议由半数以上监事共同推举监事李乾 先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 经各位监事认真审议，会议通过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会认为：2023 年，公司监事会依 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司未 来发展前景的信心及价值的认可，陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"） 制定 2024 年度"提质增效重回报" 专项行动方案，以进一步巩固公司行业领先地位， 提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。 主要措施如下： 一、专注公司核心业务，突破创新提升竞争力，以良好的业绩成长回报投资者 OLED 行业作为先进制造业，在国民经济中占有重要地位，国家制定了一系列政 策鼓励和支持 OLED 技术在材料、面板、工艺及市场应用等方面的突破和创新，我 国在 OLED 制造领域已经取得多个技术突破，市场份额、核心竞争力与日俱增。公 司专注于 OLED 有机材料的研发、生产和销售，坚持以客户需求为导向、以技术创 新为驱动的经营理念，围绕下游 OLED 面板的核心材料需求，凭借雄厚的研发实力 及丰富的行业经验，不断进行关键核心技术攻关，获得数百项 OLED 终端材料发明 专利授权，开发出多种具有自主知识产权的高品质专利产品，并形成了多样化及 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2024-014 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于公司 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 截至 2024 年 4 月 24 日，公司通过回购专用账户所持有的公司股份 868,800 股，不享有利润分配及资本公积金转增股本的权利，因此不参与本次利润分配。 如在公司 2023 年年度利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日 期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回 购注销等致使公司应分配股数（总股本扣除公司回购专用证券账户股份余额）发 生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.60 元（含税），不进行资本公 积转增股本，亦不派送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购 专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2024-016 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于公司吸收合并全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"莱特光电"）于2024年 4月24日召开第四届董事会第四次会议，会议审议通过《关于公司吸收合并全资子公 司的议案》，批准公司作为合并方吸收合并全资子公司陕西莱特迈思光电材料有限公 司（以下简称"莱特迈思"），并提请股东大会授权公司管理层负责具体组织实施， 包括但不限于决定合并基准日、签署协议文本、编制资产负债表及财产清单、通知债 权人、办理相关资产权利转移、股权变更、工商变更登记等相关事宜。 本次吸收合并完成后，公司作为合并方存续经营，莱特迈思作为被合并方，其独 立法人资格将予以注销，其全部业务、资产、负债、权益及其他一切权利和义务均由 公司依法承继。本次吸收合并不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资产重组情形。根据《公司法》和《公司章程》规定， ...