北京市汉坤律师事务所上海分所 关于 思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 汉坤（证）字[2023]第 37094-2-O-2 号 中国上海市静安区石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心二座 33 层 200041 电话：(86 21) 6080 0909；传真：(86 21) 6080 0999 北京 上海 深圳 香港 海口 武汉 新加坡 www.hankunlaw.com 北京市汉坤律师事务所上海分所 法律意见书 北京市汉坤律师事务所上海分所 关于思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 汉坤（证）字[2023]第 37094-2-O-2 号 致：思特威（上海）电子科技股份有限公司 思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方 式，现场会议于 2023 年 11 月 10 日在上海市闵行区田林路 889 号科技绿洲四期 8 号楼召开。北京市汉坤律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受公司聘任， 指派本所律师参加并对本次股 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2023-041 思特威（上海）电子科技股份有限公司 关于选举公司第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会 任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》、《思特威（上海）电子科技股份 有限公司章程》相关规定，公司于 2023 年 11 月 10 日按程序召开了职工代表大 会进行职工代表监事选举工作，并选举汪涛先生（简历详见附件）为公司第二届 监事会职工代表监事。 监事会 2023 年 11 月 11 日 4 附件：《职工代表监事——汪涛简历》 汪涛先生于 1997 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，英语专业，辽 东学院学士学位。汪涛先生于 2020 年 9 月至 2021 年 8 月，担任北京燕文物流 股份有限公司上海分公司产品助理；2021 年 9 月至今，历任公司资深采购专 员、首席市场官助理、销售工程师。 4 公司第二届监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 思特威（上海）电子科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-11-3 R特定对象调研 £分析师会议 £媒体采访 £业绩说明会 投资者关系 £新闻发布会 £路演活动 活动类别 R现场参观 £其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 中信证券、华富基金、汇添富、德邦证券 时间 2023年11月6日—2023年11月7日 地点 线上交流 ...

| | R 特定对象调研 £分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | £媒体采访 £业绩说明会 | | 活动类别 | £新闻发布会 £路演活动 | | | 现场参观 R | | | £其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称 | 东方证券资管、民生电子、工银瑞信、国泰君安、华福自 | | | 营、中信资管、兴银理财、贝莱德、汇添富、永赢基金、中泰 | | | 证券、富国基金、平安资产、姚泾河资产、万家基金、泰信基 | | | 金、中信证券、和谐汇一、财通证券、银华基金 | | 时间 | 2023 年 11 月 2 日—2023 年 11 月 3 日 | | 地点 | 线下交流、线上交流 | | 上市公司接待人 | 孟亚文、梁砚卿 | | 员姓名 | | | --- | --- | | 投资者关系活动 | 围绕公司 2023 年第三季度的经营情况，公司管理层与投资 | | 主要内容介绍 | 者进行了充分交流，主要涉及以下方面： | | | 1、公司前三季度营收情况如何？ | | | 答：2023 年前三季度，公司实现收入 17.73 亿元，较上年同 | | | 期增长 7.16 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2023-038 思特威（上海）电子科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规及规范性 文件与《思特威（上海）电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十六次会议，审 议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案。根据《管理办法》的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2023-036 思特威（上海）电子科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、回购股份的基本情况 1、公司于 2023 年 10 月 17 日收到公司实际控制人、董事长、总经理徐辰先 生《关于提议公司回购股份的提议函》。徐辰先生提议公司使用自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股票，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 18 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《思特威（上海）电子科技股份有限公司关于收到 公司实际控制人、董事长、总经理提议公司回购股份的提示性公告》（公告编号： 2023-030）。 2、2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了 《关于以集中竞价方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席了会议， 以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2023-037 思特威（上海）电子科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回 购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日披露的《思 特威（上海）电子科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的公告》（公告编号：2023-034）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司第一届董事会第十九次会议决议 公告的前一个交易日（即 2023 年 10 月 27 日）登记在册的前十名股东和前十名 无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情况公告如下： | 序号 | 股东名称 | 总持有数量 | 占总股本 | | --- | - ...

| 一、会议须知 | 1 | | --- | --- | | 二、会议议程 | 3 | | 三、会议议案 | 5 | | 议案一：关于《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 5 | | 议案二：关于《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 6 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议 | | | 案 | 7 | | 议案四：关于变更公司注册地址、修改《公司章程》并办理工商变更登记的 | | | 议案 | 10 | | 议案五：关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案 | | | 11 | | | 议案六：关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案 | ..12 | | 议案七：关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的 | | | 议案 | 13 | | 四、议案附件 | 14 | | 附件一：非独立董事候选人——徐辰简历 | 14 | | 附件二：非独立董事候选人——高秉强简历 | 15 | | 附件三：非独立董事候选人——路峰简历 | 16 | | 附件四：非独立董事候选人——初 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥700,153,167.35, an increase of 8.58% compared to the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥864,303.47, a significant improvement from a net loss of ¥65,474,561.02 in the same period last year[4]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥4,072,405.03, compared to a loss of ¥59,924,215.23 in the previous year[5]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,772,865,288.60, an increase of 7.15% compared to ¥1,654,477,550.32 in the same period of 2022[16]. - Net profit for the third quarter of 2023 was a loss of ¥65,474,561.02, compared to a loss of ¥41,658,963.55 in the same quarter of 2022, indicating a worsening performance[19]. - The company reported a comprehensive income total of -¥51,397,399.03 for the third quarter of 2023, compared to -¥40,339,016.60 in the same quarter of 2022[20]. - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both -¥0.16, compared to -¥0.11 in the same quarter of 2022, indicating a decline in profitability[20]. Research and Development - The total R&D expenditure for Q3 2023 was ¥73,143,421.90, a decrease of 25.44% year-on-year, with R&D expenses accounting for 10.45% of operating revenue[5]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥213,962,173.65, compared to ¥223,358,656.88 in the same period of 2022, showing a decrease of 4.19%[18]. - The company is focusing on expanding its market presence and developing new technologies, although specific details were not disclosed in the report[12]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥869,655,784.67, indicating improved cash management[5]. - In the first three quarters of 2023, the cash inflow from operating activities was approximately CNY 1.93 billion, a significant increase from CNY 1.40 billion in the same period of 2022, representing a growth of about 38%[21]. - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 869.66 million, compared to a negative cash flow of CNY -1.66 billion in the same period of 2022[22]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amounted to CNY 523.14 million, down from CNY 1.18 billion at the end of Q3 2022, indicating a decrease in liquidity[23]. - The company reported a cash inflow of CNY 124.07 million from tax refunds in the first three quarters of 2023, compared to CNY 77.30 million in the same period of 2022, reflecting better tax recovery[21]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥5,394,762,948.61, a decrease of 10.89% from the end of the previous year[5]. - The company's total liabilities amounted to ¥1,708,214,264.60, down from ¥2,322,555,181.66 in the previous year, representing a decrease of 26.36%[16]. - The total equity attributable to shareholders was ¥3,686,548,684.01, slightly down from ¥3,731,455,336.54 in the previous year, a decrease of 1.20%[16]. - Current liabilities decreased to ¥1,381,012,916.56 from ¥1,812,747,523.43, a decline of approximately 23.8% year-over-year[15]. - The company reported a significant reduction in short-term borrowings, which decreased to ¥826,076,896.17 from ¥1,307,803,774.59, a decline of about 36.7% year-over-year[15]. - The company’s long-term borrowings were reported at ¥281,480,000.00, a decrease from ¥476,232,219.75 in the previous year, indicating a reduction of 40.92%[16]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 4,905[9]. - The largest shareholder, Xu Chen, holds 54,828,443 shares, representing 13.71% of total shares[9]. - The company has no known participation in margin financing or securities lending by the top shareholders as of the end of the reporting period[11]. Market Conditions - The company reported a foreign exchange loss due to significant depreciation of the RMB against the USD, impacting overall profitability[8]. - The competitive pressure in the downstream market has led to price pressures on some consumer products, affecting gross margins[8]. - The company plans to continue focusing on inventory reduction and improving accounts receivable collection to enhance cash flow[8]. Inventory and Accounts Receivable - Accounts receivable decreased to ¥814,449,535.19 from ¥874,816,424.58, a decline of about 6.9% year-over-year[14]. - Inventory decreased to ¥2,537,810,907.48 from ¥2,932,240,366.79, a decline of approximately 13.5% year-over-year[14].