海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司 变更募投项目并将部分募集资金投入新项目的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为翱捷科技 股份有限公司（以下简称"翱捷科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续督 导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对 公司变更募投项目并将部分募集资金投入新项目的事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金及募投项目概述 （一）募集资金基本情况 2021年12月14日，中国证监会出具《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3936号），公司首次向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）4,183.0089万股，发行价格为164.54元/股，募集资金 总额为人民币688,272.28万元，扣除发行费用人民币33,629.08万元后，实际募集 资金净额为人民币6 ...

翱捷科技股份有限公司 注：1、本激励计划授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。 2、上表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 翱捷科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 27 日 1 2023 年股票增值权激励计划激励对象名单 | | | | | | | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 增值权数量 | 拟授出权益数 | 草案公布日股 | | | | | （万份） | 量的比例 | 本总额比例 | | 戴保家 | 董事长 | 中国 香港 | 11.40 | 28.68% | 0.03% | | 周璇 | 董事、总经理 | 中国 | 11.40 | 28.68% | 0.03% | | 赵锡凯 | 董事、副总经理 | 中国 | 8.25 | 20.75% | 0.02% | | 韩旻 | 董事、副总经理、 董事会秘书 | 中国 | 5.20 | 13.08% | 0.01% | | 杨新华 | 财务总监 | 中国 | 3.50 | 8.81 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-058 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住公司董事、高级管理人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核 心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结 合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的 实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 1 股权激励方式：股票增值权。 股份来源：股票增值权不涉及到实际股份，以翱捷科技股份有限公司 （以下简称"翱捷科技"、"本公司"、" ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 8 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 8 | | 三、本激励计划的有效期、授予日和行权安排 | | 8 | | 四、股票增值权的行权价格及确定方法 | | 9 | | 五、股票增值权的授予与行权条件 | | 11 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 15 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 16 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | 二、对翱捷科技实行本激励计划可行性的核查意见 | | 16 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-060 翱捷科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 18 日以电话、电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议由公司董事长戴保家召集并主持，部分高级 管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《翱捷科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住公司优秀人 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-064 翱捷科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区科苑路 399 号 10 幢 8 层会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工 作业绩、工作能力和工作态度结合。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的 具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励 计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、 公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。 第三条 考核范围 第 1 页 共 4 页 第二条 考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"或"翱捷科技"）为进一步完善公 司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司董事、高 级管理人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-062 翱捷科技股份有限公司 关于变更募投项目并将部分募集资金投入新项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟投资总金额：新项目拟投资总额为人民币 2.68 亿元，其中拟使用募集 资金投资金额约 1.69 亿元，其余不足部分由公司自有资金补足。 拟实施主体：翱捷科技股份有限公司 2023 年 10 月 27 日，翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第 二届董事会第三次会议审议并通过了《关于变更部分募投项目并将部分募集资金 投入新项目的议案》，同意公司首次公开发行募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"智能 IPC 芯片设计项目"的募集资金人民币 1.69 亿元变更使用用途，变 更后的募集资金将用于"新一代智能可穿戴设备软硬件平台开发项目"，项目实施 主体为翱捷科技股份有限公司。独立董事就该事项发表了明确同意的意见，保荐 机构出具了明确的核查意见，该事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、 募集资金及募投项 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-065 翱捷科技股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提减值准备的情况概述 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则第 8 号— —资产减值》和相关会计政策的规定，结合公司的实际情况，为客观、公允地反 映公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务状况和 2023 年 1-9 月的经营成果，本着谨 慎性原则，公司对合并报表范围内存在减值迹象的资产计提了减值准备。 2023 年前三季度确认的信用减值损失和资产减值损失总额为 3,250.50 万元。 具体情况如下： 单位：万元 （一）信用减值损失 1 公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款及其他非流动资产进 行减值测试并确认减值损失。经测试，公司前三季度冲回信用减值损失金额 7.65 万元。 （二）资产减值损失 资产负债表日，存货跌价准备系存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照 存货成本高于可变现净值的 ...

法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话:021-20511000 传真: 021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票及股票增值权激励计划(草案) 之 目 录 | 一、翱捷科技实施本激励计划的条件 . | | --- | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | | 三、本激励计划涉及的审批程序 . | | 四、本激励计划项下激励对象的确定 . | | 五、本激励计划履行的信息披露义务 . | | 六、公司是否为激励对象提供财务资助 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | | 八、关联董事回避表决 . | | 九、结论意见 . | 上海市锦天城律师事务所 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票与股票增值权激励计划(草案)之 -法律意见书 致:翱捷科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所"或"我们")作为翱捷科技股份有 限公司(以下简称"翱捷科技"或"公司")聘请的专项法律顾问,根据《中华 ...