翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 证券简称：翱捷科技 证券代码：688220 翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案） 二〇二三年十月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《翱捷科技股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由翱捷科技股份有限公司（以下简称"翱捷科技"、"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法 规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为股票增值权。股票增值权不涉及到实际股 份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的，在满足业绩考核目标的 前提下，本计划激励对象劳动合同所在单位以现金方 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-063 翱捷科技股份有限公司 关于变更董事的公告 公司独立董事对上述提名事项发表了独立意见，认为吴司韵女士不存在《公 司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为 市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上 市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒， 不属于失信被执行人，符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。因此，独立董事一致同意吴司 韵女士为公司第一届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案提交股东大会审 议。 吴司韵女士的简历详见附件。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事辞职情况 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司非独 立董事蒋江伟先生的辞职报告。蒋江伟先生因个人工作安排调整原因，拟辞去 公司第二届董事会董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。蒋江伟先生辞 ...

证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-059 翱捷科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照翱捷科技股份 有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事李峰先生作为征 集人，就公司拟于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的 股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李峰先生，其基本情况如下： 李峰先生，美国国籍，1976 年出生，博士学历。李峰先生 2004 年至 2011 年 任职于美国密歇根大学罗斯商学院，担任讲师、会计学助理教授；2011 年至 201 ...

翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 草案公布日股 | | | | | （万股） | 量的比例 | 本总额比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | 廖泽鑫 | 研发总监 | 中国 | 1.45 | 0.15% | 0.0035% | | 三、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 806.05 | 84.85% | 1.9270% | | （共 | 1,021 人） | | | | | | 预留 | | | 142.50 | 15.00% | 0.3407% | | 合计 | | | 950.00 | 100.00% | 2.2711 ...

合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件,符合《公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案)》和《公司 2023 年股票增值权激励计划（草案)》规定的 激励对象范围,其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司 将在召开股东大会前,通过公司网站或其他途径,在公司内部公示激励对象的姓 名和职务,公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5 目披露 对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 3、《公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)》和《公司 2023 年股票增值 权激励计划(草案)》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理 办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定;对各激励对象限制 性股票/股票增值权的授予安排、归属/行权安排(包括授予数量、授予日期、授 予条件、授予/行权价格、任职期限、归属/行权条件、归属/行权日等事项）未违 反有关法律、法规的规定,未侵犯公司及全体股东的利益。公司 2023 年限制性 股票激励计划和 2023 年股票增值权激励计划的相关议案尚需提交公司股东大会 审议通过后方可实施。 翱捷科技股份有限公司监事会 关于公司 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 翱捷科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 7 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 7 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | 7 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 10 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | | 11 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 15 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 16 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | 二、对翱捷科技实行本激励计划可行性的核查意见 | | 16 | | 三、对激励对象范围和资格的核 ...

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日（星期五） 至 11 月 02 日（星 期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目 或通过公司邮箱 ir@asrmicro.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 03 日（星期五）上午 11:00-12:00 举行 2023 年第三季度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-056 翱捷科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-055 翱捷科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： ● 截至 2023 年 9 月 30 日，翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 8,283,437 股，占公司总股本 418,300,889 股的比例为 1.9803%，回购成交的最高 价为 83.80 元/股，最低价为 62.69 元/股，支付的资金总额为人民币 592,897,937.61 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 2 月 14 日，召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股股票，用于员工持股计划或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不 低于人民币 ...

重要提示： ● 截至 2023 年 9 月 21 日，翱捷科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 8,161,737 股，占公司总股本 418,300,889 股的比例为 1.9512%，回购成交的最高 价为 83.80 元/股，最低价为 63.50 元/股，支付的资金总额为人民币 585,242,676.11 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 证券代码：688220 证券简称：翱捷科技 公告编号：2023-054 翱捷科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 2 月 14 日，召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股股票，用于员工持股计划或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不 低于人民 ...

2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：翱捷科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王鹏程、龚思琪 | 被保荐公司代码：688220.SH | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，翱捷科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为-42,127.25 万元，仍为负值。 海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司 2023 年上半年整体来看，公司营业收入与去年同期相比略有下降，受累于 芯片产品毛利下滑，公司亏损同比扩大。但从单季度的经营情况来看，2023 年 公司第二季度营业收入总额创历史新高，公司第一季度实现营收 4.08 亿元，第 二季度实现营收 6.49 亿元，环比增长 58.86%。报告期内，公司生产经营正常， 不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]3936 号）批复，翱捷科技股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 4,183.0089 万股，每 股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 164 ...