国泰新点软件股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《国泰新点软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事实发生之日 ...

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司改变招 股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。 国泰新点软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金。但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第六条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公 司控制的 ...

为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募 集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管 证券代码：688232 证券简称：新点软件 公告编号：2024-003 国泰新点软件股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召开 第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募 投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）"'放管服'智慧一体化平台研发项目"、 "跨区域、跨部门政府数字治理大平台研发项目"和"住建监管服务云平台项目" 予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金。该议案无需提交公司股东 大会审议。保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本 事项出具了无异议的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情 ...

国泰新点软件股份有限公司 第一条 为了规范国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效防范和控制公司对外担保风险，确保投资者的合法权益和公司财产安全， 公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《国泰 新点软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为债务人对于债权 人所负的债务提供的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承 担责任的行为，包括公司对控股子公司提供的担保。担保形式包括保证、抵押及质 押。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 以上控股子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权 的参股公司，控股子公司发生的对外担保，参照本制度执行。公司控股子公司应在 其董事会或股东会作出决议后及时通知公司履行有关信 ...

关于国泰新点软件股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 1 根据《国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说 明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： | 单位：万元 | | --- | | 序号 | 项目名称 | 预计总投资额 | 预计募集资金 使用额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 基于AI、大数据的新点应用开发底座 | 20,968.65 | 20,968.65 | | 2 | 下一代智慧招采平台研发项目 | 22,979.66 | 22,979.66 | | 3 | "放管服"智慧一体化平台研发项目 | 19,101.00 | 19,101.00 | | 4 | 跨区域、跨部门政府数字治理大平台研发项目 | 20,472.69 | 20,472.69 | | 5 | "聚通用"智慧政府大数据管理平台 | 18,018.88 | 18,018.88 | | 6 | 住建监管服务云平台项目 | 20,476.76 | 20,476.76 | | 7 | 基于新技术的智能化设备及应用平台升级项目 | 20,013.94 | ...

证券代码：688232 证券简称：新点软件 公告编号：2024-001 国泰新点软件股份有限公司 综上，监事会同意部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金。 具体内容详见公司于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次会议 于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2024 年 1 月 5 日以邮件及其他方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席陈洲先生 主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《国泰新点软件股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的议案》 经审议，监事会认为：公司本次对部分募集资金投资项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，有利于提高募集资金的使 用效率，促进公司发展，符合公司和全体股东的利益 ...

张家港市产业发展集团有限公司拟以无偿划转方式取得张家港市人民政府 持有的江苏国泰国际贸易有限公司（以下简称"国泰国贸"）100%股权事项，国 泰国贸为公司第一大股东，相关事项及进展公告详见公司于 2023 年 7 月 22 日和 12 月 13 日披露的《国泰新点软件股份有限公司关于第一大股东筹划无偿划转暨 股权变更的提示性公告》（公告编号：2023-016）、《国泰新点软件股份有限公 司关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-032）和《国泰新点软件 股份有限公司详式权益变动报告书》。 证券代码：688232 证券简称：新点软件 公告编号：2023-034 国泰新点软件股份有限公司 关于第一大股东股权无偿划转事项终止的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 25 日，公司收到国泰国贸《关于终止江苏国泰国际贸易有限 公司 100%国有股权无偿划转事项的通知》，经张家港市国有资产管理中心决定， 鉴于本次无偿划转的条件尚不成熟，出于谨慎性考虑，决定终止国泰国贸 100% ...

国泰君安证券股份有限公司 关于国泰新点软件股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为正 在履行国泰新点软件股份有限公司（以下简称"新点软件"、"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对 公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规 范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 夏静波、李宁 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 10 日至 2023 年 12 月 12 日 （四）现场检查人员 夏静波、田昕、王鹏程 1、查看公司主要生产经营场所； 1 2、与公司高级管理人员及相关人员访谈； 3、查阅并复印公司持续督导期间召开的历次三会文件； 4、查阅并复印上市公司募集资金台账、募集资金相关凭证、募集资金专户 银行对账单等资料； 5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件； 6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件； （五）现场检查内容 ...

核心技术人员调整的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 国泰新点软件股份有限公司（以下简称"新点软件"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对 公司核心技术人员调整事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 （一）原核心技术人员的情况 1、原核心技术人员的个人简历 潘宇龙，男，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位，软件金 领架构师、数据管理从业人员。2006年7月至今，历任公司程序员、开发一部经 理助理、开发八部副经理、开发十部经理、开发部副总经理、基础支撑研发群总 经理、大数据产品线总经理，现任区域分公司总经理。 徐健，男，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位，高级工程 师、高级程序员。2005年3月至今，历任公司程序员、开发四部副经理、开发九 部经理、开发部副总经理、电子交易项目研发群总经理、数字建设产品线总经理， 现 ...

证券代码：688232 证券简称：新点软件 公告编号：2023-033 为进一步完善国泰新点软件股份有限公司（以下简称"公司"）的研发 管理体系，加强研发技术水平和创新能力，提升研发团队的整体实力，根据公司 实际情况，结合相关人员任职履历、未来对公司研发项目和业务发展的潜在贡献 等多方面考虑，经管理层研究，现对核心技术人员进行调整。新增张志恒先生、 陈虎兵先生和陈秋明先生为公司核心技术人员，原核心技术人员潘宇龙先生和徐 健先生不再认定为公司核心技术人员，但仍继续在公司任职。 截至本公告披露日，公司研发活动正常进行，并持续专注研发体系的建 设。本次核心技术人员的调整不会对公司的持续经营能力、研发技术及核心竞争 力产生实质性影响。 一、核心技术人员调整的具体情况 （一）原核心技术人员的情况 1、原核心技术人员的个人简历 潘宇龙，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位，软件 金领架构师、数据管理从业人员。2006 年 7 月至今，历任公司程序员、开发一 部经理助理、开发八部副经理、开发十部经理、开发部副总经理、基础支撑研发 群总经理、大数据产品线总经理，现任区域分公司总经理。 徐健，男，1979 ...