和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-039 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十二次会议通知于 2025 年 6 月 5 日以邮件方式发出，会议于 2025 年 6 月 10 日以现场会议方式召开。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事及高级管 理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规 及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： (一) 审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届非独立董事候选 人（不含职工代表董事）的议案》 公司第三届董事会任期将于 2025 年 9 月届满。根据《公司法》《上海证券 交易 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为 的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律、法规以 及规范性文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下简称"资金占用"），包括经 营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所产生的资 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《和元生物技术（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员、核心技术人员所持本 公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员、核心技术人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全 董事会的议事和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《和元生物技术（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规及规范性文件的 规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事都具有约束力。 第二章 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第四条 涉及《公司法》第一百七十八条规定的情形、《公司章程》规定 的不能担任公司董事的情形的人员，不得担任公司的董事。 第五条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其 职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连任。 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会议事规则 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事任期从股东会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。 第六条 董事会、连续 90 天以上单独或者合并持有公司 1%以上股份的股 东可以提名非职工代表董事候选人。该等提名应以股 ...

第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 和元生物技术（上海）股份有限公司 股东会议事规则 和元生物技术（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第四条 股东会决议分为普通决议和特别决议。 股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。 第五条 下列事项由股东会以普通决议通过： （一）董事会的工作报告； （二）董事会 ...

Investment Rating - The report indicates a positive investment outlook for the Cell and Gene Therapy (CGT) industry, highlighting its potential as a trillion-dollar market driven by technological breakthroughs and accelerated commercialization [4]. Core Insights - The CGT industry encompasses a wide range of applications, including cell therapy and gene therapy, aimed at curing various diseases. The industry faces high technical barriers and stringent quality control, but the increasing number of CGT drugs entering the IND and BLA stages suggests stable market growth [4][5]. - China has emerged as a major region for clinical trials of immune cell therapies, with significant advancements in CGT drug development. The market is expected to grow further with more product approvals and exploration of new targets [4][22]. - Despite a tightening funding environment, cell therapy drug development targeting solid tumors remains a hot area of investment [4][34]. Industry Definition - Cell and Gene Therapy (CGT) refers to the process of using modified cells, either autologous or allogeneic, for disease treatment. It includes cell therapy, which can be categorized into immune cell therapy, stem cell therapy, and other somatic cell therapies, and gene therapy, which modifies gene expression or repairs abnormal genes [5][6]. Industry Characteristics - **Wide Application Fields**: CGT technologies aim to cure various diseases by directly intervening in patients' genetic material or cellular components, covering genetic diseases, malignant tumors, infectious diseases, and chronic diseases [13]. - **High Technical Barriers**: The production of CGT drugs is complex and requires strict quality control, leading to high costs and long production times [14]. - **Rich Pipeline**: The number of CGT drugs entering IND and BLA stages has increased significantly, with China becoming a leading region for clinical trials since 2016 [15][27]. Market Size - The CGT industry market size grew from 0.26 billion RMB in 2019 to 32.72 billion RMB in 2023, with a compound annual growth rate (CAGR) of 233.71%. It is projected to reach 526.50 billion RMB by 2028, with a CAGR of 58.04% [32][33]. Future Market Drivers - The rich pipeline of CGT therapies and the expected approval of more products will drive market growth. As of now, over 70 CGT products have been successfully launched globally, with gene therapy dominating the pipeline [35][42]. Competitive Landscape - The CGT industry is characterized by a competitive landscape where multinational pharmaceutical giants possess strong R&D capabilities and extensive clinical experience. The report identifies a tiered structure among companies, with leading firms like WuXi AppTec and Eternal Sunshine Biopharmaceuticals at the forefront [41][42]. Regulatory Environment - Recent policies have been introduced to support the development of innovative drugs, including CGT products, which will influence the industry's structure and promote high-quality economic growth [40].

Core Viewpoint - The company has developed a "Quality Improvement, Efficiency Enhancement, and Return to Shareholders" action plan for 2025, aimed at enhancing operational quality and efficiency while safeguarding investor rights and promoting sustainable development [1][12]. Group 1: Business Focus and Core Competitiveness - The company focuses on cell and gene therapy technology services, providing CRO services for basic research and CDMO services for drug development [1][2]. - The company aims to ensure steady growth in its existing CRO business while exploring new business opportunities and technologies to enhance profitability [2][3]. - In the CDMO sector, the company plans to leverage its production capacity and technical advantages to support clinical projects and attract more orders [3][4]. Group 2: Investor Returns and Shareholder Rights - The company emphasizes investor returns and has decided not to distribute dividends for 2024 due to operating losses, prioritizing financial stability and long-term shareholder interests [8][9]. - A share buyback plan will be implemented to enhance shareholder value and market recognition [9][10]. Group 3: Information Disclosure and Investor Communication - The company prioritizes high-quality information disclosure and has established multiple channels for investor communication, including performance briefings and online platforms [10][11]. - Efforts will be made to improve transparency and respond to market concerns, ensuring investors are well-informed about the company's operations and strategies [11][12]. Group 4: Governance and Sustainable Development - The company is committed to enhancing its governance structure and compliance with legal regulations, focusing on sustainable development and ESG initiatives [11][12]. - A robust governance framework will be maintained to ensure effective oversight and decision-making, benefiting both the company and its shareholders [12][13].

在细胞和基因治疗 CRO 业务领域，①确保现有优势业务的稳健增长的同时， 重点跟进自主研发成果的应用以及引进创新产品的落地，加强组学等新业务的产 能建设和市场推广，以满足客户多样化研究需求，不断扩大客户群体；②以工具 病毒载体制备服务、细胞株制备服务为突破点，积极开拓海外科研服务市场，提 升品牌知名度，为 CRO 业务长期发展奠定市场基础；③不断挖掘 CRO 客户早研阶 段的新药管线或创新技术转化需求，为 CDMO 业务导入寻找更多合作机遇，同时 推动基础研究成果转化，提升 CRO 服务价值。 1 一、聚焦主营业务，提升核心竞争力 公司聚焦并深耕细胞和基因治疗技术服务领域多年，专注于为细胞和基因治 疗的基础研究提供基因治疗载体研制、基因功能研究、药物靶点及药效研究等 CRO 服务；为细胞和基因治疗药物的研发提供工艺开发及测试、IND-CMC 药学研 究、临床样品及商业化产品的 GMP 生产等 CDMO 服务；为再生医学及抗衰领域提 供细胞制备、重组蛋白/外泌体等细胞衍生物生产、细胞存储等技术服务。 近两年来受到创新药行业整体发展波折的影响，公司 CDMO 业务业绩出现亏 损；面对国内生物医药领域面临的新挑战， ...

Group 1 - The core viewpoint of the news is that He Yuan Bio is experiencing a decline in stock price and financial performance, indicating potential challenges in the biotechnology sector focused on gene therapy [1] - As of the first quarter of 2025, He Yuan Bio reported a revenue of 52.84 million yuan, a year-on-year decrease of 11.29%, and a net loss of approximately 59.48 million yuan, reflecting a year-on-year decline of 41.04% [1] - The company's gross profit margin is reported at -36.44%, indicating significant financial strain [1] Group 2 - He Yuan Bio's current market capitalization is approximately 3.881 billion yuan, with a price-to-earnings (PE) ratio of -11.45 [2] - The company has a price-to-book (PB) ratio of 2.39, which is higher than the industry average of 2.64 [2] - The biotechnology industry average PE ratio is 38.04, while the median is 42.05, suggesting that He Yuan Bio is underperforming compared to its peers [2]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-038 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称"首发项目"）的 保荐机构国泰海通证券股份有限公司（原名为"海通证券股份有限公司"，以下 简称"国泰海通证券"、"保荐机构"）出具的《国泰海通证券股份有限公司关 于更换和元生物技术（上海）股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。 国泰海通证券原委派陈恒瑞先生、张子慧先生为公司首发项目的保荐代表 人，负责保荐工作及持续督导工作，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。因原保 荐代表人张子慧先生工作发生变动，无法继续从事对公司的持续督导工作，为保 证持续督导工作的有序进行，国泰海通证券委派保荐代表人王莉女士（简历详见 附件）接替张子慧先生的工作，继续履行对公司持续督导保荐责任。 本次保荐代表人变更后，公司首发项目的持 ...