江苏卓易信息科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏卓易信息科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）的行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》以及其他法律、行政法规有关规定和《江苏卓易信息科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准《公司章程》规定的担保事项； 1 （二） ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月（修订） | 第一章 | 总 | 则 | 1 | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 2 | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | 第三节 | 股份转让 | 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东会的一般规定 9 | 第三节 | 股东会的召集 13 | | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 14 | 第五节 | 股东会的召开 15 | | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | 第五章 | 董事和董事会 21 | | | | 第一节 | 董事 | 21 | 第二节 | 独立董事 | 24 | | 第三节 | 董事会 | 27 | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | | 第六章 | 高级管理人员 32 | 第一节 | 经理 | 32 | | | 第二节 | 董事会秘书 34 | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏卓易信息科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董 事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）以及《江苏卓易信息科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。 第四条 根据股东会的有关决议，董事会可以设立战略、审计、提名、薪酬 与考核等专门委员会，并制定相应的工作细则。专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召 集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人应当为 会计专业人士。 第五条 董事会行使下列职权： 1 （二）执行股 ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 融资和对外担保管理办法 第三条 本办法所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为他 人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，以及公司对控股子公司的担保。公 司为自身债务提供担保不适用本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。公司直接股权融资行为不适用本办法。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信、 安全的原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资及对外担保 的风险。 第五条 公司财务部门为公司融资及对外担保的日常管理部门。公司对外担 保必须经董事会或股东会审议通过，未经公司董事会或股东会批准，公司不得对 外提供担保。 第二章 公司融资事项的审批 1 第六条 公司财务部门作为融资事项的管理部门，统一受理公司各部门的融 资申请，并对该事项进行初步审核后，按本办法所规定的权限报公司有权机构审 批。 第一章 总则 第一条 为了规范江苏卓易信息科技股份 ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项。 第五条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 1 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 公司的董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息 披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。董 事、高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或者对公告内 容存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第一条 为了加强江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作管理，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露事务管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件以及《江 ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 募集资金管理制度 第四条 公司募集资金限定用于公司已公开披露的募集资金投向的用途，公 司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第五条 董事会应根据有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，及时披 露募集资金的使用情况。 第六条 非经公司股东会依法做出决议，不得变更募集资金用途。 第七条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控 股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投 项目获取不正当利益。 第二章 募集资金的存储 1 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第一章 总则 第一条 为规范江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2025 年 4 月修订）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（2025 年 5 月 修订）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《江 苏卓易 ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根 据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南》等法律、法规、规 章及《江苏卓易信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计部门或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 公司 ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，明确信息披露暂缓与豁免事项的内部审核程序，督促公 司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息披 露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、 规范性文件以及《江苏卓易信息科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各业务域、各部门、各子公司和分公 司。 第三条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》及其他相关法律、法规、 规范性文件的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第四条 信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证 券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向 上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所 ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下合称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指南》《江苏卓易信息科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制 度。 （一）具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1．直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； 2．由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子公 司及控制的其他主体以外的上市公司法人（或者其他组织）； 3．本条第（二）项所列公司的关联自然人直接或间接控制、或者担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股 ...

江苏卓易信息科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； 第一条 为规范江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、 法规及《江苏卓易信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 公司各部门及经理办公室为公司重大经营决策的职能部门，负责重 大经营事项的承揽、论证、实施和监控；经理办公室为公司管理投资事项的职能 部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过 程的宏观监控。 第二章 决策范围 第四条 本制度所述的重大经营及投资事项包括： （一）购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产的交易行为）； （二）对外投资（含委托理财、对子公司、合营企业、联 ...