浙江天册律师事务所 2023 年年度股东大会的 法律意见书 天册律师事务所 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 电话：+ 86 571 8790 1110 传真：+ 86 571 8790 1500 www.tclawfirm.com 关 于 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0667 号 致：苏州东微半导体股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《苏州东微半导体股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，浙江天册律师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"本所"）接受苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"东微 半导"或"公司"）委托，指派律师参加东微半导 2023 年年度股东大会。 本法律意见书仅供东微半导 2023 年年度股东大会之目的使用。本所律师同 意将本法律意见书随东微半导本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 法律意见书 浙江天册律师事务所 ...

苏州东微半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | | | 证券代码：688261 证券简称：东微半导 苏州东微半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 7 | | | 议案一：关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 7 | | | 议案二：关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 8 | | | 议案三：关于《2023 年度财务决算报告》的议案 9 | | | 议案四：关于《2023 年年度报告及其摘要》的议案 10 | | | 议案五：关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案 11 | | | 议案六：关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案 15 | | | 议案七：关于公司董事 2023 年度薪酬发放情况及 2024 年度薪酬方案的议案 19 | | | 议案八：关于公司监事 2023 年度薪酬发放情 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或 "保荐机构"）作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或 "公司"）持续督导工作的保荐机构，负责东微半导上市后的持续督导工作，并 出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 | 保荐机构已建立并有效执 | | | 持续督导工作制定相应的工作计划 | 行了持续督导制度，并制定 | | | | 了相应的工作计划 | | 2 | | 保荐机构已与东微半导签 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 | 订《保荐协议》，该协议明 | | | 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 | 确了双方在持续督导期间 | | | 督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 | 的权利和 ...

公司快报 2024 年 05 月 06 日 东微半导(688261.SH) 事件： 加大研发投入力度，三代半业务进展快速： 公司披露 2024 年一季报，2024 年第一季度营业收入 1.73 亿元，同 比增长-42.71%，归母净利润 0.04 亿元，同比增长-93.96%。 本报告仅供 Choice 东方财富 使用，请勿传阅。 股价表现 | --- | --- | --- | |-----------|-------|--------| | | | | | 1M 资讯 | 3M | 12M | | -13.7 | -11.5 | -63.6 | | -11.2 | -1.0 | -72.6 | | 马良 | | 分析师 | maliang2@essence.com.cn 风险提示： 行业短期承压，终端客户持续拓展 2023 年因功率半导体海外龙头厂商加大中国市场竞争力度，国内产 能进一步释放，产品价格呈明显下降趋势，行业竞争加剧。在此行业 背景下，公司持续丰富应用场景，拓展终端客户。年报披露，公司 2023 年在新能源汽车车载充电机、 直流充电桩、 工业及通信电源（含 5G 基站、数据中心以及服务器电源等 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2024-021 苏州东微半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/9/21，由公司实际控制人之一、董事长兼 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 总经理龚轶先生提议 | | | | | | 回购方案实施期限 | 年 年 月 2023 10 10 8 | 月 | 9 | 日~2024 | 日 | | 预计回购金额 | 2,500 万元~5,000 万元 | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 万股 23.1867 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.2458% | | | | | | 累计已回购金额 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：688261 证券简称：东微半导 苏州东微半导体股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 | 非经常性损益项目 | 本期金额 | 说明 | | --- | --- | --- | | 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减 | -117,513.44 | | | 值准备的冲销部分 | | | | 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 | 1,189,209.54 | | | 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 | | | | 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 | | | | 的政府补助除外 | | | | ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2024-011 苏州东微半导体股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 利润分配及资本公积金转增股本方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2023 年度苏州东微半导体股 份有限公司（以下简称"公司"）实现归属于上市公司股东的净利润为 140,024,955.26 元，母公司累计未分配利润为 417,657,015.51 元。经公司第二 届董事会第三次会议审议通过《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1.786 元（含税），同时以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 3 股，不实施送股。 本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的公 司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派 实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用账户的股份 ...

苏州东微半导体股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 苏州东微半导体股份有限公司 第一条 为完善苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称" 《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》及《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）、公 司《独立董事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责 ...

制定及修订后的相关公司治理制度具体内容详见公司于同日在上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司募集资金管理 制度》和《苏州东微半导体股份有限公司独立董事专门会议工作制度》。 特此公告。 苏州东微半导体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 和《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》。具体内容公告如下： 为提升公司治理水平，促进公司规范运作，完善内部管理机制，公司根据法 律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况制定并修订了公司部分制度， 具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 是否需要股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金管理制度 | 修订 | 是 | | 2 | 独立董事专门会议工作 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2024-017 苏州东微半导体股份有限公司 关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 了公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集 资金（以下简称"超募资金"）人民币30,000.00万元用于永久补充流动资金， 占首次公开发行股票超募资金总额的比例为28.09%。本次使用部分超募资金永久 补充流动资金不影响募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的正常实施， 有利于提高募集资金使用效率，降低公司资金使用成本。 公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份 有限公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项出具了无异议的核查意见。上述 事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关 ...