苏州东微半导体股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所有关 规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司或受控制的其他企业应当遵守本制度。 第四条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当 ...

苏州东微半导体股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下 简称"《监管指引》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） 等法律法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《监管指引》及上海证券交易所其他相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《监管指引》及上海证券交易 所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断暂缓或豁 免披露，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本制度适用于公司总部各部门以及各分公司、子公司。 第二章 ...

2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）为持续完善公司长效激 励机制，建立、健全激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司员工的 积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公 司持续发展。通过持续推动中长期激励机制，进一步完善公司薪酬激励体系，增 强公司凝聚力。确保公司发展战略的有效落地和经营目标的高质量实现，在充分 保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《监 管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《苏州东微半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定并拟实施 2025 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保障本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件、以及《 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 苏州东微半导体股份有限公司 信息披露管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 第三条 本制度所称信息披露义务人是指： （一）公司董事和董事会； （七）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （八）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他承担信息披露 义务的主体。 （二）公司董事会秘书、董事会办公室； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及所属子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股 5%以上的股东； （六）其他负有信息披露义务的机构或人员； 苏州东微半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第二章 信息披露的宗旨 第四条 公司信息披露的宗旨：真实、准确、完整、及时、公平地披露公司 生产经营管理的重要信息和重大事项，忠诚履行持续信息披露的义务，确保投资 者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的需要， 并通过信息披露推动公司发展。 第一条 为规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 ...

苏州东微半导体股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知和公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有 ...

苏州东微半导体股份有限公司 对外投资管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司投资行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决 策的规范化、科学化、制度化，保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及 《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取收益为目的而将货币资金、 实物或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式投资活动。适用于公司以及控 股子公司的一切对外投资行为。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年， 不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 公司投资活动应遵循以下原则： （一）符合国家产业政策，遵守国家法律法规； （二）符合公司的发展战略规划和经营宗旨； （三）投资规模与资产 ...

苏州东微半导体股份有限公司 董事会议事规则 苏州东微半导体股份有限公司 董事会议事规则 （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； 第一章 总 则 第一条 为促进苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运 作，健全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和《苏州 东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、公司章程 及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董 事会办公室负责人，董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日 常事务。 第二章 董事 第四条 董事应当具有良好的职业道德，遵纪守法，秉公办事，同时熟悉企 业的经营管理、财务等方面的基础知识，并了解公司的经营业务，具有与担任董 事工作相适应的阅历和经验。 第五条 有《公司法》第一百七十八条第一款规定情形之一的，不得担任公 司的董事。 第六条 董事应当遵守法律、行政法规 ...

苏州东微半导体股份有限公司 关联交易管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和 债权人的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《苏州东微半导体股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相 关规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联方，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； （四）与本条第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员 或其他主要负 ...

苏州东微半导体股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 苏州东微半导体股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东会规则》《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）制定本规则。 有下列情形之一的，公司在有关情形发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； ...

苏州东微半导体股份有限公司 对外担保管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一）符合《公司法》、公司章程和其他相关法律、行政法规、部门规章之 规定； 第一条 为适应公司规范运作，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律规定，以及《苏 州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定 本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司批准、授权，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保或请外单位为其提 供担保。 （二）在商业上合理可行的范围内应当采用反担保等必要措施防范风险，反 担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性； （三）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产 1 公司为自身 ...