苏州东微半导体股份有限公司 2025 年限制性 （一）第一类限制性股票 | | | | 获授第一 | 占授予第一 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 类限制性 股票数量 | 类限制性股 票总量的比 | 划公告日公 司股本总额 | | | | | （股） | 例 | 的比例 | | 一、首次授予部分 | | | | | | | 1、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 王鹏飞 | 中国 | 董事、首席技术官、核 心技术人员 | 27,927 | 5.0648% | 0.0228% | | 龚轶 | 中国 | 董事长、总经理 | 27,927 | 5.0648% | 0.0228% | | 卢万松 | 中国 | 董事、副总经理 | 27,927 | 5.0648% | 0.0228% | | 李麟 | 中国 | 董事、董事会秘书 | 4,189 | 0.7597% | 0.0034% | | 谢长勇 | 中国 | 财务负责人 | 5,585 | 1.0129% | 0.0046% | | 毛振东 ...

浙江天册律师事务所 关 于 苏州东微半导体股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 法律意见书 天册律师事务所 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 电话：+ 86 571 8790 1110 传真：+ 86 571 8790 1500 www.tclawfirm.com 法律意见书 释 义 | 本所 | 浙江天册律师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 公司、东微半导 | 苏州东微半导体股份有限公司 | | 本次股权激励计划、本激励计划 | 苏州东微半导体股份有限公司 年限制性股票激 2025 | | | 励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 《苏州东微半导体股份有限公司 2025 年限制性股票 | | | 激励计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 《苏州东微半导体股份有限公司 2025 年限制性股票 | | | 激励计划实施考核管理办法》 | | 《管理办法》 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《上市规则》 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 公司简称：东微半导 证券代码：688261 二〇二五年七月 | 声明 4 | | --- | | 基本假设 5 一、限制性股票激励计划的主要内容 6 | | 二、独立财务顾问意见 24 | | 三、备查文件及备查地点 31 | | （二）备查文件地点 31 | 中国国际金融股份有限公司 独立财务顾问报告 释义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 东微半导、上市公 | 指 | 苏州东微半导体股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 苏州东微半导体股份有限公司 年限制性股票激励计划 2025 | | 划 | | | | 《股权激励计划 | | 《苏州东微半导体股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2025 | | （草案）》、本激励 计划草案 | 指 案）》 | | | 独立财务顾问报 | 指 | 《中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公司 2025 | | 告、本报告 | | ...

苏州东微半导体股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管规则使用指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同） 子公司以及公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至此等信息依法公开披露。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和内 ...

苏州东微半导体股份有限公司 独立董事工作制度 苏州东微半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 ...

苏州东微半导体股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所有关 规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司或受控制的其他企业应当遵守本制度。 第四条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当 ...

苏州东微半导体股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下 简称"《监管指引》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《苏州东微半导体股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） 等法律法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《监管指引》及上海证券交易所其他相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《监管指引》及上海证券交易 所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断暂缓或豁 免披露，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本制度适用于公司总部各部门以及各分公司、子公司。 第二章 ...

2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）为持续完善公司长效激 励机制，建立、健全激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司员工的 积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公 司持续发展。通过持续推动中长期激励机制，进一步完善公司薪酬激励体系，增 强公司凝聚力。确保公司发展战略的有效落地和经营目标的高质量实现，在充分 保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《监 管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《苏州东微半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定并拟实施 2025 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保障本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件、以及《 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 苏州东微半导体股份有限公司 信息披露管理制度 苏州东微半导体股份有限公司 第三条 本制度所称信息披露义务人是指： （一）公司董事和董事会； （七）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （八）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他承担信息披露 义务的主体。 （二）公司董事会秘书、董事会办公室； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及所属子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股 5%以上的股东； （六）其他负有信息披露义务的机构或人员； 苏州东微半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第二章 信息披露的宗旨 第四条 公司信息披露的宗旨：真实、准确、完整、及时、公平地披露公司 生产经营管理的重要信息和重大事项，忠诚履行持续信息披露的义务，确保投资 者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的需要， 并通过信息披露推动公司发展。 第一条 为规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 ...

苏州东微半导体股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知和公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有 ...