第三届董事会第十一次会议 上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及 《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》《上市公司独立董事规则》等有关 规定，我们作为上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，本着独立、客观、审慎的原则，以及对公司和全体股东负责的态度，基于 独立判断的立场，现就公司第三届董事会第十一次会议审议的相关事项发表事前 认可意见如下： 一、《关于参与投资基金暨关联交易的议案》的独立董事事前认可意见 公司拟作为有限合伙人之一出资参与投资甬欣康君，遵循公平、公正、公允 的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小 股东利益的情况。独立董事同意将《关于参与投资基金暨关联交易的议案》提交 第三届董事会第十一次会议审议。 上海南方模式生物科技股份有限公司 独立董事： 任海峙、单飞跃、邵正中 2023 年 12 月 22 日 第三届董事会第十一次会议 〖本页无正文，为上海南方模式生物科技股份有限公司关于第三届董事会第十一 次会议相关事项的事前认 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-042 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 6 月 30 日公司募投项目及募集资金使用情况，具体详见公司于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海南方 模式生物科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （公告编号：2023-028）。 三、本次使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率和收益，合理利用超募资金及闲置募集资金，在确 保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟利用超募资 金及闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。 （二）审批程序 2023 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十 次会议分别审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行 ...

关于参与投资基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、甬欣康君尚处于筹备阶段，有限合伙人尚未完全确定，合伙协议尚未签 署，最终认缴出资金额存在不确定性；该基金尚需在中国证券投资基金业协会 备案及办理工商变更手续，具体实施过程尚存在不确定性。 拟投资基金名称：宁波甬欣康君创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简 称"甬欣康君"或"该基金"） 投资方向：主要针对 1) 生物医药及生命健康领域有实力的创新型技术、平 台和服务类企业的相关未上市企业和非上市公众企业； 2) 生物医药领域具 有并购能力的行业龙头企业和并购整合型交易机会，进行股权投资或以股 权投资为目的的非公开发行或者交易的可转债、可交换债投资、市场化和 法治化债转股投资以及中国证监会认可的其他投资。 拟投资金额：上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 作为有限合伙人以自有资金认缴出资不超过人民币 2,000 万元，出资比例约 占该基金首期规模的 2.22%。 本次参与投资基金事项构成关联交易，但不构成重大资 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-041 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）对公司出具警示函措施的决定内容 "上海南方模式生物科技股份有限公司： 经查，你公司存在以下事实： 公司于 2022 年 7 月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健） 100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次 收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并 进行会计处理，导致 2022 年三季报、2022 年年度业绩预告披露不准确。具体如 下： （一）2022 年三季报披露不准确 2023 年 4 月 28 日，公司披露 2022 年第三季度报告的更正公告，调减营业 外收入后，利润总额由 412.30 万元调整为-373.78 万元，净利润由 778.58 万元调 整为-7.51 万元，业绩出现盈亏方向变化。 （二）2022 年年度业绩预告披露不准确 202 ...

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 709,052 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战 略配售股份数量。 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-040 上海南方模式生物科技股份有限公司 本次股票上市流通总数为 709,052 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 28 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 2 日出具的《关于同意上海南 方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 3469 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。上海南方模式生物科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"南模生物"）首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 19,490,900 股，并于 2021 年 12 月 28 日在上海证券交易所科 ...

海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行 股票科创板上市公告书》等文件，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份 的承诺如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海南方 模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对南模生物首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 2 日出具的《关于同意上海南 方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 3469 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。上海南方模式生物科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"南 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 上海南方模式生物科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-009 R特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 R业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 R现场参观 □其他 参与单位名称 诺安基金、网络投资者 2023年11月10日 时间 2023年11月21日 公司会议室、上海证券交易所上证路演中心（网址： 地点 https://roadshow.sseinfo.com/） ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-039 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 暨回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2023 年 12 月 1 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 首次回购公司股份 5,000 股，占公司总股本 77,963,513 股的比例为 0.0064%，回 购成交的最高价为 40.99 元/股，最低价为 40.57 元/股，支付的资金总额为人民 币 203,414.21 元（不含税费、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023年 8月 30日召开第三届董事会第九次会议，公司全体董事出席 会议，以全票同意的表决结果审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份 方案的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见。同意公司 ...

关于变更主要办公地址的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 因经营发展需求， 于近日搬迁至新办公地址。为方便投资者与公司沟通和交流，现将公司主要办 公地址和投资者联系方式相关情况公告如下： 一、公司联系方式变更情况 | 主要办公地址 | 上海市浦东新区半夏路 | | 178 | 上海市浦东新区琥珀路 | 63 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 联系方式 | 变更前 号 2 幢 2—4 | 层 | | | 变更后 弄 1 6 | 号 | 层 | 二、公司最新联系方式 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-038 上海南方模式生物科技股份有限公司 投资者热线：021-58120591 公司传真：021-20791150 联系地址：上海市浦东新区琥珀路 63 弄 1 号 6 层 邮政编码：201318 以上变动敬请广大投资者留意，由此给广大投资者带来的不 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-037 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 二、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 上海南方模式生物科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）截止 2023 年 10 月 31 日尚未实施股份回购。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023年 8月 30日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，公司全体董事出席会议，以 9 票 同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了该项议案，独立董事发表了明 确同意的独立意见。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份， 回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含）， ...