杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人吕久琴,作为杭州鸿泉物联网技术股份有限公司(以下简称公司)第二 届董事会的独立董事,在 2023年任职期限内严格按照《公司法》《证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规, 以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定和要求，认 真负责,忠实勤勉地履行独立董事的义务和职责,积极参加公司 2023年度召开 的股东大会、董事会及董事会各专门委员会的相关会议,参与公司各项重大经营 决策,发挥专业优势和独立作用,努力维护并有效保障了公司全体股东,尤其是 中小股东的合法权益。现将独立董事 2023 年度的主要工作情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吕久琴,女,1966年９月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学位。 中国注册资产评估师、会计学专业博士、会计学教授。1987年7月至 1991 年 12 月,历任河南省轻工业干部学校助教、讲师:1992 年 1 月至 2007 年 4 月，历任 武汉理工大学管理学院讲师、副教授;2007年5月至今，历任杭 ...

2013年 4月至2016年7月,任浙江财经大学东方学院教师;2016年9月至 2020年6月,就读于中央财经大学并获得博士学位;2020年8月至今任浙江财 经大学教师;2023年12月至今,任鸿泉物联独立董事。 (二) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第三届董事会审计委员会主任委员,在薪酬与考核委员会中担任 委员。 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人许诺,作为杭州鸿泉物联网技术股份有限公司(以下简称公司)董事会 的独立董事,本人在2023年任职期限内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规,以及《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定和要求,认真负责,忠实勤勉地履 行独立董事的义务和职责,积极参加公司 2022年度召开的股东大会、董事会及 董事会各专门委员会的相关会议,参与公司各项重大经营决策,发挥专业优势和 独立作用,努力维护并有效保障了公司全体股东,尤其是中小股东的合法权益。 现将独立董事 2023 年度的主要工作情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 ...

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号：2024-022 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 二、本次授权事宜具体内容 本次授权事宜包括但不限于以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事宜概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》等法律法规和规范性文件的相关规定，杭州鸿泉物联网技术 股份有限公司（以下简称公司）于2024年4月26日召开第三届董事会第三次会议， 审议通过了《关于审议提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票 的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总 额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023 年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。 本议案尚须提交公司股东大会审议通过。 （二）本次发行证券的种类和数量 本 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4222 号 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称鸿泉物联公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是鸿泉 物联公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 共 2 页 我们认为，鸿泉物联公司于 2023 年 ...

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 冯远静,男,1976年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,西安交通 大学博士学位。 2005年 11月至2007年9月,任浙江工业大学讲师;2007年 10月至 2013 年 9 月,任浙江工业大学副教授;2010年 1 月至 2011 年 1 月,哈佛大学访问学 者;2013年10月至今,任浙江工业大学教授;2018年10月至2019年4月,哈 佛大学访问教授;2020年1月至今任浙江工业大学信息工程学院副院长;2023 年 12月至今,任鸿泉物联独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第三届董事会提名委员会、薪酬与考核委员会中担任主任委员, 在审计委员会中担任委员。 (三)是否存在影响独立性的情况说明 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人冯远静,作为杭州鸿泉物联网技术股份有限公司(以下简称公司)第三 届董事会的独立董事,本人在 2023年任职期限内严格按照《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律法规,以及《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定和要 ...

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为积极响应落实关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议， 践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对 公司未来发展前景的信心及价值的认可，杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以 下简称鸿泉物联或公司）制定2024年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步 提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场 形象。具体内容如下： 一、聚焦主营业务，提升业绩增长率；加大创新投入，提高核心竞争力 鸿泉物联是一家主要从事研发、生产和销售汽车智能网联、智能座舱、控制 器及软件平台开发等业务的高新技术企业，公司致力于成为汽车智能网联业务综 合解决方案提供商和领导者，随着产品和业务的应用领域从商用车逐步覆盖到乘 用车和两轮车等其他车型，市场空间和成长性正逐步打开。在经历了近两年商用 车销量大幅下行的影响后，2023年度公司的经营情况有所好转，报告期内实现营 业收入40,934.81万元，较上年同期增长70.77%，实现了较大的恢复。为了公司 未来的健康发展和持续增长，公司在2024年将主要采取如下措施： 1 ...

Financial Performance - In 2023, the company's revenue reached 409 million yuan, representing a year-on-year growth of 70.77%[5] - The company's operating revenue for 2023 reached ¥409,348,110.37, representing a 70.77% increase compared to ¥239,701,396.30 in 2022[28] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥71,600,213.55, an improvement from -¥106,043,838.12 in the previous year[28] - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.71, compared to -¥1.06 in 2022[29] - The company reported a total operating revenue of approximately RMB 409 million, with quarterly revenues of RMB 85 million, RMB 86 million, RMB 121 million, and RMB 118 million respectively[32] - The net profit attributable to shareholders for the year was a loss of approximately RMB 39 million, with quarterly losses of RMB 11 million, RMB 13 million, RMB 12 million, and RMB 36 million respectively[32] - The net cash flow from operating activities for the year was a loss of approximately RMB 51 million, with quarterly losses of RMB 7 million, RMB 7 million, RMB 17 million, and RMB 50 million respectively[33] - The company achieved operating revenue of 409 million yuan, representing a year-on-year growth of 70.77%[116] - The net profit attributable to shareholders decreased by 32.48%, amounting to a loss of 71.6 million yuan[116] Market and Product Development - The smart connected products remained the main revenue driver, with significant growth in commercial vehicles and emerging markets in passenger and two-wheeled vehicles[5] - The controller products became the fastest-growing category, with increasing applications in passenger and commercial vehicles, indicating potential for continued rapid growth[5] - The company plans to strengthen its presence in the commercial vehicle sector while expanding into passenger and two-wheeled vehicle markets in 2024[6] - The commercial vehicle business revenue grew approximately 75.12% year-on-year, driven by the recovery in overall commercial vehicle sales and the implementation of new national standards for driving recorders[41] - The passenger vehicle segment achieved significant milestones, with revenue reaching the ten million yuan level for the first time, indicating rapid growth potential[42] - The company is focusing on the development of smart cockpit products, with several projects in the development stage expected to enter mass production in 2024[44] - The company is actively expanding its customer base for T-BOX products across logistics vehicles, passenger cars, and two-wheelers, resulting in significant progress[43] - The company is focusing on the integration of automotive technology with AI and cloud computing, enhancing the development of smart connected vehicles[148] Research and Development - Research and development expenses accounted for 36.48% of operating revenue, a decrease of 17.62 percentage points from 54.10% in 2022[29] - The company achieved a historical high in R&D expenses, reaching 149.35 million CNY, reflecting its commitment to innovation and product line expansion[79] - The company has established an efficient R&D system, with a focus on customer needs to guide product development, significantly shortening R&D cycles and improving efficiency and quality[58] - The company is focusing on L3 and above autonomous driving electric vehicles, integrating perception systems, data processing systems, control systems, and power systems into a unified intelligent architecture[76] - The company has increased its R&D personnel to 449, accounting for 64.88% of total employees, enhancing its innovation capabilities[84] - Total R&D investment reached ¥149,349,173.81, a 15.17% increase from the previous year, with R&D expenses accounting for 36.48% of revenue, down 17.62 percentage points[87] - The company filed for 25 new patents in 2023, including 7 invention patents, bringing the total to 476 patents[85] Strategic Goals and Challenges - Despite revenue recovery, profit margins have not significantly improved, highlighting the need for strategic resource management[5] - The company emphasizes the importance of patience and resource management as it navigates post-recovery growth challenges[5] - The company aims to balance short-term performance recovery with long-term strategic goals, ensuring compliance and steady development[7] - The company has learned valuable lessons from recent challenges, which will inform its future growth strategies[7] - The company faces risks related to macroeconomic conditions, including high inflation and potential impacts on commercial vehicle demand[113] - The company is committed to continuous innovation and differentiation in its core business to enhance competitiveness and ensure high-quality, sustainable development[153] Governance and Management - The total compensation for new directors and supervisors since the December 2023 re-election is reported at 38,536,145 with an average of 760.59 per individual[162] - The company has appointed several new independent directors and supervisors, with terms extending to December 2026[161] - The company has established a compensation and assessment committee to review the performance of directors and senior management annually[171] - The company has a structured decision-making process for approving remuneration plans for directors and senior management[171] - The company underwent a board reshuffle, with several directors and independent directors being elected or resigning due to the election cycle[173] - The company held six board meetings during the year, with four being in-person meetings and two combining in-person and communication methods[177] Cash Dividend Policy - The company will not distribute cash dividends for 2023 due to negative distributable profits, focusing instead on long-term strategic development[11] - The cash dividend policy stipulates that if there are no major investment plans or cash expenditures, at least 15% of the distributable profits should be distributed in cash, with a cumulative distribution of at least 30% over the last three years[191] - The company’s profit distribution policy emphasizes cash dividends as the primary method, aiming for stability and continuity in shareholder returns[196] - The company has not proposed a cash profit distribution plan for the reporting period despite having positive profits available for distribution, requiring detailed disclosure of reasons and plans for undistributed profits[199]

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划 A 类激励对象第一个归属期 符合归属条件相关事项的核查意见 监事会同意公司为本次符合归属条件的激励对象办理归属相关手续，本次应 归属的限制性股票的数量为 30.00 万股。 监事会认为上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不 存在损害公司及股东利益的情形。 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称鸿泉物联或公司）监事会依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励 管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《杭州鸿泉物联网技术 股份有限公司章程》等有关规定，对本次限制性股票激励计划 A 类激励对象第一 个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 监事会 监事会对公司 2022 年限制性股票激励计划 A 类激励对象的业绩考核完成情 况及 2 名激励对象进行了核查，认为 A 类激励对象第一个归属期的归属条件已经 成就，本次拟归属股份的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》 等法律、法 ...

2023年度会计师事务所履职情况评估报告 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称天健所）作为公司 2023 年度财务报告及内部控 制的审计机构，根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对天健所在 2023 年年度报告审计过程中的履 职情况进行了评估。 经评估，公司认为天健所在资质等方面合规有效，其内部质量管理体系能 够确保其在履职过程中保持独立性，勤勉尽责，出具适合具体情况的业务报告， 公允表达意见。具体情况如下： 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 二、质量管理水平 一、资质条件 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | 238人 | | 上年末执业人员 数量 | 注册会计师 | 2,272人 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | ...

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号： 2024-018 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易， 是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险可 控，不存在损害公司及股东利益的情况。本次日常关联交易不会影响公司的独立 性，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）于2024年4月26日召开 第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于审议公 司2024年度预计日常关联交易的议案》。 该议案在呈交董事会审议前，已经公司第三届董事会独立董事专门会议第一 次会议审议通过。 经审议，公司董事会认为本次预计的2024年度日常关联交易符合公司日常生 产经营实际情况，交易具有商业合 ...