北京诺禾致源科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十一月 第一条 为了促进北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益 不受侵害，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《上市 公司独董办法》）并根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及公司章程的有关规定，制定本制度。 北京诺禾致源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司 及本公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立、公正地履行职责，不 受本公司及本公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关的法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、上海证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，在董 ...

监事会议事规则 北京诺禾致源科技股份有限公司 北京诺禾致源科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 二○二三年十一月 第一条 为进一步规范北京诺禾致源科技股份有限公司（下称"公司"或 "本公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监 督职责，完善公司法人治理结构，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件的规定和《北京诺禾致源科技股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和 员工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 监事会设主席，证券事务代表及公司指定专门负责人员协助监事会主席处 理监事会日常事务。 第二章 监事会会议的召开 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应 当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的 各种规定和要求、公司章程、公 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 对外担保管理办法 二○二三年十一月 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事 会）的批准，公司不得对外提供担保。 公司控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支 持并配合科创公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义 务，不得强令、指使或者要求科创公司及相关人员违规对外提供担保。 公司控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为 的，科创公司及其董监高应当拒绝，不得协助、配合、默许。 北京诺禾致源科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 二○二三年十一月 北京诺禾致源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京诺禾致源科技股份有限公司（下称"公司"）与控股 股东及其他关联方（下称"公司关联方"）之间的资金往来，避免公司关联方占 用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联方的含义和范围与《科创板上市规则》所称关联人 的含义和范围一致。纳入公司合并财务报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行股票 上市公告书 1、发行数量：16,000,000 股 2、发行价格：20.76 元/股 3、募集资金总额：人民币 332,160,000.00 元 4、募集资金净额：人民币 327,608,643.40 元 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 特别提示 一、发行数量及价格 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科 创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 三、新增股份的限售安排 本次发行对象共有 11 名，均以现金方式参与认购，全部发行对象认购的股 票自本次发行结束之日起六个月内不得转让。 本次发行结束后，因公司送红股、资本公积金转增等原因增加的公司股份亦 应遵守上述限售期安排。限售期届满后按中国证监会及上交所的有关规定执行。 1 | | | | 目 录 | 2 | | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 4 | | 第一节 本次发行的基本情况 | | ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-042 北京诺禾致源科技股份有限公司 关于 5%以上股东权益变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动为北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）导致 5%以上股东 持股比例被动稀释减少，不涉及要约收购。 本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人李瑞强先生持有公司股份 214,810,148 股，占公司总股本的 51.61%；股东北京致源禾谷投资管理中心（有 限合伙）（以下简称"致源禾谷"）持有公司股份 55,039,203 股，占公司总股 本的 13.22%；股东北京诺禾禾谷投资管理中心（有限合伙）(以下简称"诺禾禾 谷")持有公司股份 12,580,389 股，占公司总股本的 3.02%；三者为一致行动人， 合计持有公司股份282,429,740股,占公司总股本的比例由70.57%减少至67.86%。 本次权益变动不会使公司 ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-041 北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 发行数量和价格 预计上市时间 北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"诺禾致源"、"公司"或"发 行人"）本次发行新增 16,000,000 股股份已于 2023 年 10 月 24 日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为 有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交 易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 第一个交易日）。本次发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起六个月 内不得转让。限售期结束后，发行对象所认购股份的转让将按《证券法》等相关 法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）和上海证券交 易所科创板的有关规定执行。 资产过户情况 本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。 本次 ...

中信证券股份有限公司 关于 北京诺禾致源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"本保荐人"）、 接受北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"诺禾致源"、"发行人"或"公司"） 的委托，担任其 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐 人。 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等法律法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）及上海证券交易所等的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格 按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准 确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《北京诺禾致源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 | 公司名称： | 北京诺禾致源科技股份有限公司 | | --- | - ...

参 与 单 位 名 称 民生证券：朱凤萍；东吴证券：张坤等 169 人。 及人员姓名 证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 北京诺禾致源科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：011 | --- | --- | --- | |-------------------|----------------------------|---------------------------------| | | | | | | £ 特定对象调研 □分析师会议 | | | 投 资 者 关 系 活 | □ 媒体采访 | 业绩说明会 | | 动类别 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | £ 现场参观 | | | | □ | 其他 （请文字说明其他活动内容） | | --- | --- | |-------------------|-------------------------------------------------------------------------------| | 时间 | 2023 年 10 月 24 日（周二） 21:00-22:00 | | 地点 | 公司会议室 | | | ...

2023 年第三季度报告 证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 北京诺禾致源科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上 年同期增减变 | 年初至报告期末 | 年初至报告 期末比上年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 动幅度(%) | | 同期增减变 动幅度(%) | | 营业收入 | 499,153,406.66 | -3.10 | 1,429,077,493.84 | 4.71 | | 归属于上市公司 ...