中国国际金融股份有限公司 关于北京青云科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的 规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京青云科技股份有 限公司（以下简称"青云科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责青云科技 上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 完成持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 | 行了持续督导制度，已根据公 | | | 续督导工作制定相应的工作计划 | 司的具体情况制定了相应的工 | | | | 作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 | 保荐机构已与公司签订保荐协 议，该协议已明确了双方在持 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证 ...

证券代码：688316 证券简称：青云科技 北京青云科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 1 / 34 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级 管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进 入会场。 北京青云科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 北京青云科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | | 北京青云科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 5 | | 议案一、《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 7 | | 议案二、《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 8 | | 附件一 《北京青云科技股份有限公司 年度董事会工作报告》 9 2023 | | 议案三、《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 14 | | 附件二 《北京青云科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 15 | | 议案四、《关于公司 年度财务决算报告的议案》 18 2023 | | 附件三《北京 ...

Financial Performance - The net profit attributable to the parent company for 2023 was -170.0724 million yuan, and the net profit after deducting non-recurring gains and losses was -173.3422 million yuan[4]. - As of December 31, 2023, the company's undistributed profits (cumulative losses) amounted to -1,059.3850 million yuan, indicating potential challenges in profit distribution in the future[4]. - The company will not distribute cash dividends or implement capital reserve transfers to increase share capital for the 2023 fiscal year due to negative undistributed profits[6]. - The company is currently in a phase of significant losses and has not achieved profitability since its listing[4]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion RMB, representing a year-over-year growth of 25%[13]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion CNY for the fiscal year, representing a 25% year-over-year growth[17]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 335,693,624.77, representing a 10.07% increase compared to CNY 304,971,021.01 in 2022[24]. - The net loss attributable to shareholders for 2023 was CNY -170,072,432.98, an improvement from CNY -244,235,848.10 in 2022[24]. - The company's total assets at the end of 2023 were CNY 624,349,834.84, a 4.01% increase from CNY 600,303,396.41 at the end of 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -3.57, an improvement from CNY -5.15 in 2022[26]. - The weighted average return on equity for 2023 was -66.85%, a decrease of 13.74 percentage points from -53.11% in 2022[26]. - The company reported a cumulative unabsorbed loss of 1.06 billion yuan as of the end of 2023[142]. - The company achieved operating revenue of 335.69 million yuan in 2023, an increase of 10.07% compared to the previous year[149]. - The overall gross profit margin increased by 12.58 percentage points compared to the previous year, driven by higher margins in cloud products and services[155]. Research and Development - The company faces risks related to insufficient R&D investment, which may hinder future technological advancements and growth potential[4]. - The company emphasizes the need for continuous high R&D expenditure to maintain product competitiveness and technological advancement[4]. - Research and development investments increased by 30%, focusing on enhancing cloud computing and edge computing technologies[14]. - The total R&D investment for the year was ¥84,004,474.51, a decrease of 33.17% compared to the previous year[118]. - R&D investment as a percentage of operating income decreased by 16.19 percentage points to 25.02%[119]. - The company has obtained a total of 19 invention patents and 27 design patents as of December 31, 2023[115]. - The company is actively participating in the formulation of domestic innovation technology standards in the financial sector[114]. - The company has established a "Star" program to create an ecosystem alliance for domestic innovation, collaborating with dozens of domestic application vendors[114]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of the next fiscal year[13]. - The company plans to pursue strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of 500 million RMB allocated for this purpose[13]. - The company is exploring strategic acquisitions to enhance its technology stack and market presence, with a focus on AI and machine learning startups[17]. - The company aims to increase its market share in the cloud services sector by 5% over the next year through aggressive marketing and customer acquisition strategies[17]. - The company is actively pursuing market expansion in the education sector, with new clients including Central South University for Nationalities and Northwest Normal University[100]. - The company aims to become a leading enterprise cloud service provider by leveraging trends in domestic substitution, digital transformation, and AI computing infrastructure, focusing on sectors like finance, state-owned enterprises, healthcare, and education[184]. - The company plans to enhance its channel development to boost sales of standardized products, particularly the cloud service "Cloud Easy" which is well-suited for channel sales[186]. - The company is positioned to leverage the increasing trend of multi-cloud and hybrid cloud deployments as enterprises deepen their cloud usage[94]. Product Development and Innovation - New product launches are expected to contribute an additional 300 million RMB in revenue, with a focus on cloud services and AI applications[14]. - The company launched five new healthcare cloud solutions, including medical cloud storage and hybrid cloud solutions, to facilitate digital transformation in medical institutions[97]. - The company has launched several products to enhance its commercial offerings, including KubeSphere Enterprise Edition and KubeSphere Marketplace, to support cloud-native transformations[89]. - The company is focusing on AI computing services, providing a full-stack private cloud solution that includes computing resources, high-speed network connections, and massive data storage for training large models and AI inference[76]. - The company has developed multiple software products, including cloud platforms and storage solutions, significantly reducing infrastructure costs for clients[111]. - The company is developing a data visualization operation platform based on Flink and Hudi technologies to improve operational efficiency[124]. - The company has released versions 3.4 and 3.5 of its enterprise edition, enhancing security capabilities and scalability metrics, with dozens of updates including support for various GPU devices[130]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure in compliance with the Company Law and relevant regulations, ensuring clear responsibilities among the shareholders, board of directors, and supervisory board[191]. - All resolutions in the 2023 Annual General Meeting and subsequent temporary shareholder meetings were approved without any dissenting votes, indicating strong shareholder support[192]. - The company reported no significant changes in the independence of operations or potential conflicts with controlling shareholders, maintaining its operational autonomy[192]. - The governance structure aligns with the requirements set by the China Securities Regulatory Commission, ensuring compliance with national standards[191]. - The company has not faced any major governance discrepancies or issues that would affect its operational integrity[191]. Customer and Market Trends - User data showed a growth in active users, reaching 10 million, which is a 15% increase compared to the previous year[14]. - User data showed a 30% increase in active users, reaching 500,000 by the end of the year[17]. - The company reported a significant user base growth, with a total of 15,675 users, maintaining a stable user retention rate[200]. - The digital economy's rise has accelerated cloud computing demand, with government policies promoting deeper cloud integration across various industries[93]. - The demand for cloud services is being driven by the need for compliance, data sovereignty, and privacy protection, particularly in regulated industries[65]. Financial Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20%[13]. - Future plans and strategic developments mentioned in the report do not constitute substantive commitments to investors, highlighting the need for caution regarding investment risks[8]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.44 billion CNY[17]. - The company aims to increase its market share by 5% in the next two years through aggressive marketing strategies[199]. - The management emphasized a focus on improving operational efficiency, targeting a 7% reduction in costs by 2025[199].

证券代码：688316 证券简称：青云科技 公告编号：2024-019 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京青云科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：北京市丰台区丽泽路 16 号院汇亚大厦 25 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

证券代码：688316 证券简称：青云科技 公告编号：2024-015 北京青云科技股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京青云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会议于 2024 年 4 月 23 日以书面传签方式召开。会议对 2024 年 4 月 13 日以邮件方式发出的 《北京青云科技股份有限公司第二届监事会第十二次会议会议通知》中的审议事项 以书面传签方式进行了表决。会议由监事会主席王海诚召集并主持，会议应到监事三 人，实到监事三人。会议召集及召开程序符合《公司法》及《北京青云科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案，形成如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、《公 司章程》和公司内部管理制度的相关规定；公司 2023 年年度报告的内容 ...

证券代码：688316 证券简称：青云科技 公告编号：2024-018 北京青云科技股份有限公司 关于修改《公司章程》并办理变更登记的公告 2 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京青云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开公 司第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于修改<公司章程>并办理变更登 记的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《北京青云科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订。 | 《公司章程》原条款 | 修改后条款 | | --- | --- | | 第三十条 | 第三十条 | | ……但是，证券公司因包销购入售后剩余股票 | ……但是，证券 ...

北京青云科技股份有限公司 （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与上述第（一）项至第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五） 直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京青云科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保证公司 各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京 青云科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组 织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （六） 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员 或其他主要负责人； （七） 由上述第（一）项至第（六）项所列 ...

北京青云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为北京青云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件，以及《北京青云科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京青云科技股份有限公司独 立董事工作制度》等有关规定，忠实履行职责，切实发挥独立董事的作用。现将 本人于 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 程玲莎女士，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学博士， 中国注册会计师，2004 年 7 月至今，任宁波大学教师，2021 年 12 月至今任宁波 大学副教授；2022 年 1 月至今任尚睿科技股份有限公司独立董事；2023 年 11 月 至今任浙江雅艺金属科技股份有限公司独立董事；2023 年 10 月至今，任公司独 立董事。 （二） 独立性说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，本 人直系亲属、主要社会关系均不在公司或其 ...

中国国际金融股份有限公司 关于北京青云科技股份有限公司 | | | | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2022 | 年 12 | 月 31 | 日募集资金专户余额 | | 1,259.68 | | 2022 | 年 12 | 月 31 | 日募集资金现金管理余额 | | 6,000.00 | 1 | 加：利息收入扣减手续费净额 | | | | 21.13 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 减：募投项目支出 | | | | 2,273.24 | | 加：募集资金现金管理金额赎回 | | | | 1,000.00 | | 2023 年 月 | 12 | 31 | 日募集资金专户余额 | 7.58 | | 年 月 2023 | 12 | 31 | 日募集资金现金管理余额 | 5,000.00 | 注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入造成。 二、募集资金管理情况 2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为北京青云科 技股份有限公司（以 ...

2023 年度，审计委员会共召开 3 次会议，全体委员均全部出席。 1、2023 年 4 月 24 日，召开第二届董事会审计委员会第四次会议，审议通 过了《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2022 年度财务决 算报告的议案》《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》《关于公司 2022 年 度利润分配预案的议案》《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于公司 2022 年度 董事会审计委员会履职情况报告的议案》《关于 2022 年度内部审计报告的议 案》《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》《关于公司 2022 年度内部控制评 价报告的议案》《关于聘任内部审计负责人的议案》。 2、2023 年 8 月 14 日，召开第二届董事会审计委员会第五次会议，审议通 过了《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》《关于 2023 年半年度募集资金 存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于公司 2023 年半年度内部审计报告 的议案》。 3、2023 年 10 月 30 日，召开第二届董事会审计委员会第六 ...