云从科技集团股份有限公司 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的 保密工作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 内幕知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规、规范性文件及《云从科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司各部门、分公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第四条 公司监事会负责对本制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第一节 内幕信息的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《证券法》的规定，涉及公司经营、 财务或者对公司 ...

云从科技集团股份有限公司 章 程 2024 年 2 月 | 第一章 总则 1 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 2 | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 股份转让 | 9 | | 第四章 股东和股东大会 10 | | | 第一节 股 东 | 10 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第七节 特别表决权 | 30 | | 第五章 董事会 32 | | | 第一节 董事 | 32 | | 第二节 董事会 | 37 | | 第六章 专门委员会 44 | | | 第七章 总经理及其他高级管理人员 44 | | | 第八章 监事会 49 | | --- | | 第一节 监事 49 | | 第二节 监事会 50 | | 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 53 | | 第一节 财务会计制度 53 | | 第 ...

云从科技集团股份有限公司 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （一）董事为自然人； （二）符合国家法律、法规、规章和规范性文件中关于董事任职资格的规定。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《云从科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 ...

云从科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范 性文件、业务规则及《云从科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外以现金、实物资产、无形资 产等进行的各种形式的投资活动（购买银行理财产品的除外），对外投资包括以 下情形： （一）必须符合国家有关法律、法规、规范性文件和产业政策的规定； 第四条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 1 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）对现有或新增投资企业的增资扩股； （三）委托理财、委托贷款； （四）其他公司认为属于对外投资的行为。 第三条 公司对外投资活动应当遵守以下原则： （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须与公司规模相适应，不能影响公司主营业务发展； （四）必须坚持效益优先和控制投资风险。 第二章 对外投资的审批权限 ...

云从科技集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 的行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《云从科技集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》以及本规则规定的范围 内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财 ...

中信建投证券股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会、监事会表决情况及关联董事的回避表决情况 2024 年 2 月 6 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，关联董事刘佳先 生对该议案回避表决，其他非关联董事以 8 票赞成、0 票弃权、0 票反对的表决 结果，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 2024 年 2 月 6 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，关联监事赵捷先 生对该议案回避表决，其他非关联监事以 2 票赞成、0 票弃权、0 票反对的表决 结果，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 2、独立董事专门委员会的审查意见 公司独立董事专门委员会对本次关联交易发表如下意见：本次公司 2024 年 度日常关联交易预计的事项，主要为涉及公司日常经营活动的关联交易业务，符 合公司实际经营需要。本次关联交易遵循公允、互利、合理原则，不会对公司独 立性及规范运作产生不利影响，不存在损害公司及全体非关联股东特别是中小股 东利益的情形。审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并同 意将《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的 ...

云从科技集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第四条 公司依法设立监事会。监事会是公司依法设立的监督机构，对股东 大会负责并报告工作。 第五条 监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。 监事应具有履行职责必需的专业知识或工作经验。 监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召 集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上 监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 第一条 为了进一步规范云从科技集团股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》和《云从科技集团股份有限公司》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及 高级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工 ...

云从科技集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第三条 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《云从科技集团股份有限 公司关联交易制度》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险，公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司对外担保，须根据《公司章程》和本制度规定经董事会或股东 大会审议。 未经公司事先批准，公司及控股子公司不得对外提供担保。 第七条 公司控股子公司发生的对外担保，应按照本制度的规定，在按照权 限由公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司董事会（或执行董事）、股 东会（或股东）审议。公司控股子公司应在其董事会（或执行董事）或股东会（或 股东）做出决议后，及时通知公司。 1 第八条 对外担保的管理部门为公司财务中心资金管理部， 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— ...

云从科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《云从科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有 关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 选任 第六条 公司 ...

第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保 证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件及《云从科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； 云从科技集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度。 （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东 的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第二章 关联人及关联交易的认定 第三条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自 ...