普源精电科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为保证普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 订立的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联（连）交 易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等相关法律、行 政法规、公司股票上市地证券监管机构的规则以及《普源精电科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与前述第（一）项、第（二）项、第（三）项所述关联自然人关系密 切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄 弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织 ...

（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权 益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件以及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全 体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映 公司的实际状况，避免过度宣传可能 ...

普源精电科技股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司治理 准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上 市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《普源精电科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港联交所上市规 则》中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合公司股票上市地证 券监管规则要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应 ...

普源精电科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效益，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股 票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港联交所上市规则》"）以及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行发行A股和H股证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 公司在香港证券市场通过 ...

普源精电科技股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为保障普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、 真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、《证券及期 货条例》（香港法例第571章，以下简称"《证券及期货条例》"）等有关法律、法 规、规范性文件及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司规章制度的规定，结合公司实际情况，制定本信息披露管理制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息 应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 第三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重 ...

普源精电科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"），以及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并参照《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等规范性文件的 有关规定，制订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书等人员。 本细则所称"独立董事"包括根据《香港联交所上市规则》确定的"独立非 执行董事"。 第二章 委员会组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中包括二名独立董事。 第五条 公司董事长、二 ...

普源精电科技股份有限公司 章程 （草案） 2025 年 8 月 | | | | 附则 | 55 | | --- | --- | | 第十二章 | | 普源精电科技股份有限公司 章程 第一章 总则 公司是由普源精电科技有限公司整体变更成立的股份有限公司，以发起方式 设立；在苏州市行政审批局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320505688344441R。 第三条 公司于 2022 年 3 月 1 日经上海证券交易所审核并经中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"） 注册，首次向社会公众发行人民币普通 股（以下简称"A 股"）3,032.7389 万股，于 2022 年 4 月 8 日在上海证券交易所 科创板上市。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案并于【】年【】月【】日经香 港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）批准，首次公开发行【】股境 外上市普通股（以下简称"H 股"），并超额配售了【】股 H 股，前述 H 股于【】 年【】月【】日在香港联交所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：普源精电科技股份有限公司 英文全称：RIGOL TECHNOLOGIES CO., L ...

普源精电科技股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、 科学化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关规定，以及《普 源精电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制订本规则。 第二章 董事的资格及任职 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力的； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾 5 年的，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年的； ...

普源精电科技股份有限公司 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司 "）于 2025 年8月8日召开第 二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于 公司首次公开发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公 司首次公开发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等议案， 现将具体情况公告如下： 关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上 市相关事项的提示性公告 为进一步提高公司综合竞争力，提升公司国际品牌形象，同时更好地利用国 际资本市场，多元化融资渠道，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《境 内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称"《境外发行试行办法》" ）等相关法律、法规的规定，公司拟在境外发行股份（H股）并在香港联合交易 所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板上市（以下简称"本次发行H股并 上市"）。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东大 会决议有效期内（即自公司股东大会审议通过之日起24个月或同意延长的其他期 限）选择适当的时机和发行窗口 ...

2、本事项尚需提交公司股东大会审议。 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025年8月8日召开第 二届董事会第二十八会议、第二届监事会第二十六会议，审议通过了《关于公司 聘请H股发行及上市的审计机构的议案》，同意聘请德勤·关黄陈方会计师行（ 以下简称"德勤"）为公司本次发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市 （以下简称"本次发行H股并上市"或"本次H股上市"）的审计机构，以及公司 完成本次 H 股上市后首个会计年度的境外审计机构，现将具体情况公告如下： 证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2025-043 普源精电科技股份有限公司 关于聘请H股发行并上市审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：德勤·关黄陈方会计师行 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 德勤已投保适当的职业责任保险，以覆盖因其提供的专业服务而产生的合理 3 风险。近三年，德勤无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定 承担民事责任 ...