昱能科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年四月 1 昱能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，有 效控制关联交易风险，充分保障公司经营活动的公允性、合理性，进一步完善公 司治理结构，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等的规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交 易非关联化。 公司应当确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单的真实、 准确和完整。公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应当仔细 查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应当在各自 权限内履行审批、报告义务。 第二章 关联关系与关联方 第三 ...

一、加大科研投入、提升科技创新能力 科技创新是企业跨越式发展的核心竞争力，也是公司长远发展的内生动力。 公司坚持目标导向，进一步发挥在半导体与芯片等方面的领技术优势，加大研 发投入，持续组织开展攻关，扩大技术领先优势，抢占行业先进地位。实施组 件级电力电子相关产品的研发，提高业务的独立性和产品的竞争力。2023 年新 增 10 项科研项目，全年研发投入 1.05 亿元，同比增长了 90%以上，占当年营 业收入比重超过 7%，继续保持以企业为主体的创新体制。2023 年新增申报专利 38 项，新增授权专利 4 项。掌握的核心技术增至 26 项。 在"光伏+储能"已成为新能源产业标配的当下，公司立足时代发展，以创 新推进产品优化升级，形成了以微型逆变器为核心的 DIY 微光储、户用中小光 储及工商中大光储三大光储产业生态，满足不同场景下的应用需求。由此，全 面布局了以"微逆"为核心,包括 DIY 微光储、户用光储及工商业光储的"分 布式光伏+储能"全场景光储解决方案。 2024 年，公司将持续加大研发投入，在全球大力发展可再生清洁能源的背 景下，积极贯彻"新质生产力"理念，紧跟技术前沿，致力于为客户提供多场 景" ...

昱能科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（顾建汝） 本人顾建汝作为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度任职期间本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 顾建汝女士，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 东北财经大学会计专业毕业，本科学历，注册会计师。1991 年 11 月至 1997 年 7 月任海宁绸厂出纳；1997 年 7 月至 1999 年 4 月任海 宁布厂会计；1999 年 4 月至 2005 年 7 月任海宁凯达信会计师事务 所部门副经理；2005 年 7 月至今，担任浙 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公 司股份 59,353 股，占公司总股本 112,000,000 股的比例,0.0530%，购买的最高价 为 84.38 元/股，最低价为 83.86 元/股，支付的资金总额为人民币 4,999,940.45 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股 1,306,412 股，占公司总股本 112,000,000 股的比例为 1.1664%，回购成交的最高价为 128.99 元/股，最低价为 72.35 元/股，支付的资 金总额为人民币 141,787,619.99 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/9/13，由董事长提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 ...

昱能科技股份有限公司 2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事。 3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 | 激励对象类别 激励对象人数 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性股 票总数的比例 | 占本激励计划公告时 股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会认为需要 182 激励的其他人员 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | | 合计 182 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | 二、公司董事会认为需要激励的其他人员情况 昱能科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 5 日 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 时股本总额的比例 | | | 一、董事、高级管 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-020 昱能科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会议（以 下简称"会议"）通知于 2024 年 2 月 29 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 3 月 5 日在公司 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长凌志敏先 生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事、高管人员列席了本次会 议。本次会议的召集、召开以及参与表决董事人数符合《公司法》《公司章程》 《董事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 特此公告。 昱能科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 6 日 根据《上市公司股权激励管理办法》、《昱能科技股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司股东大会的授权，董事 会认 ...

昱能科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议（以下简称 "会议"）于 2024 年 2 月 29 日以通讯方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 5 日在 公司 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数程序符合《公司法》 《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项： 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-019 的价格向符合授予条件的 188 名激励对象授予 110.00 万股限制性股票。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露 的公司《昱能科技股份有限公司 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-018 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 昱能科技股份有限公司 ●限制性股票授予日：2024年3月5日 ●限制性股票授予数量：110.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额112,000.00万股的0.9821%。 ●股权激励方式：第二类限制性股票 《昱能科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件已经成就， 根据昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股东大会 授权，公司于2024年3月5日分别召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事 会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2024年3月5日为授予日，以79.84元/股的授予价格向188名符合授予条件的激励 对象授予110.00万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本 ...

昱能科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 股权激励管理办法》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》（以下简称"《监管指南》"）和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表核查 意见如下： 1、列入本激励计划对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》、《管理办 法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ...

关于 昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事宜的 法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 浙江天册律师事务所 天册律师事务所 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： 浙江天册律师事务所 关于昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事宜的 法律意见书 发文号：TCYJS2024H0253 致：昱能科技股份有限公司 浙江天册律师事务所（下称"本所"）接受昱能科技股份有限公司（下称"昱 能科技"或"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划（下称"本 激励计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"） 发布的《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》》（下称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 ...