2023年度独立董事述职报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三孚新科"） 的独立董事，2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广州三孚新材料科技股份有限公司独 立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会 议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。 现将本人 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 马捷，男，中国国籍，1956 年 8 月出生，无境外永久居留权，研究生毕业于 中国社会科学院研究生院商业经济专业。1975 年 3 月至 1983 年 7 月，任北京市 电镀总厂干部；1983 年 8 月至 1983 年 11 月，任北京电镀协会办公室主任 ...

Financial Performance - The company reported a net loss for the year 2023, attributed to increased expenses from stock incentive plans, organizational restructuring, and new office building depreciation [4]. - The company will not distribute profits or increase capital reserves for the year 2023 due to negative net profits for both consolidated and parent company financials [6]. - The company has faced increased financial costs due to new loans taken for operational needs, contributing to the overall loss [4]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥497,407,408.74, representing a 36.42% increase compared to ¥364,624,470.89 in 2022 [25]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥36,793,419.13 in 2023, compared to -¥32,242,238.17 in 2022 [25]. - The net cash flow from operating activities was -¥22,850,417.73, a decrease of 192.01% from ¥24,835,447.59 in 2022 [25]. - Total assets increased by 60.51% to ¥1,210,989,900.52 at the end of 2023, up from ¥754,443,991.99 at the end of 2022 [25]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased by 14.12% to -¥36,793,419.13 [39]. - The gross margin for the main business was 32.36%, an increase of 3.10 percentage points year-on-year [133]. - The company reported a total revenue of 80,055,000.00 RMB for the year, with a net profit of 50,579,195.56 RMB, indicating a strong financial performance [103]. Research and Development - The company has implemented significant internal changes, including enhancing its R&D platform and attracting high-caliber management and research talent [4]. - The company's R&D investment accounted for 10.17% of operating revenue, an increase of 2.29 percentage points from 7.88% in 2022 [26]. - The company achieved a total R&D investment of ¥50,579,195.56, representing a significant increase of 75.94% compared to the previous year [80]. - The company holds a total of 85 invention patents and 93 utility model patents, reflecting its commitment to R&D and technology protection [42]. - The company has developed new chemical plating technologies that can reduce copper costs by approximately 30% and improve production efficiency for 5G communication boards [78]. - The company has made significant advancements in the development of new products and technologies, focusing on environmental sustainability and efficiency improvements [78]. - The company has established partnerships with several universities for collaborative R&D, including Harbin Institute of Technology and Beijing Institute of Technology [109]. - The number of R&D personnel increased to 163, a 98.78% year-over-year growth, reflecting the company's focus on product innovation and R&D platform development [106]. Market Expansion and Strategy - The company is actively optimizing its business layout by acquiring or establishing multiple subsidiaries to promote the development of surface engineering specialty chemicals and equipment [27]. - The company aims to continuously expand its business in the mid-to-high-end surface engineering chemical sector, despite facing competition from international giants in the PCB industry [73]. - The company is positioned to benefit from the trend of domestic electronic chemical enterprises maturing, which will accelerate the pace of import substitution and provide growth opportunities for domestic advantageous enterprises [70]. - The company is focusing on expanding its market presence in the PCB wet area, with new products tailored for high-density interconnect (HDI) boards [29]. - The company has established a joint venture with Jiangsu Yanruyu Precision Technology Co., Ltd., holding 60% of the new company with a registered capital of 2 million RMB [188]. - The company has signed a strategic cooperation agreement with Chongqing Juke Industrial Park to establish Chongqing Kangneng, introducing the "plating supermarket" concept to provide one-stop services for downstream plating enterprises [75]. Risks and Challenges - The company has outlined potential risks in its operations, including the impact of stock incentive plans and increased financial expenses [4]. - The company warns investors about the risks associated with forward-looking statements regarding future plans and strategies [7]. - The company faces significant risks related to the PCB industry's performance, as its revenue and profitability are closely tied to this sector's demand and market conditions [125]. - The company is exposed to risks from fluctuations in raw material prices, which constitute a major part of its production costs, potentially impacting gross margins and overall profitability [120]. - The company's accounts receivable amounted to RMB 274.91 million, accounting for 22.70% of total assets, indicating a high risk of uncollectible debts if macroeconomic conditions tighten [123]. Operational Efficiency - The company has achieved a 10% uniformity in line, PAD, and copper pillar production, indicating improved manufacturing precision [59]. - The company’s advanced cleaning chemicals for oil and wax removal are environmentally friendly, with high efficiency and low COD levels [56]. - The company achieved a product yield of over 90% in the copper plating process, indicating stable and simple manufacturing [86]. - The company has achieved a high production efficiency in solar cell manufacturing, with a cost reduction of nearly 70% for electrode materials by replacing silver with copper [78]. - The company has developed a new magnesium alloy passivation agent with an investment of $1,500,000, achieving a total investment of $2,165,833.00, and demonstrated excellent corrosion resistance [86]. Corporate Governance - The company has not proposed any special arrangements for corporate governance or significant matters [8]. - The company has not engaged in any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties [8]. - The company received a standard unqualified audit report from Huaxing Accounting Firm [5]. Environmental Commitment - The electronic chemicals produced by the company are environmentally friendly, featuring characteristics such as cyanide-free, chromium-free, phosphorus-free, and low COD, aligning with national energy-saving and pollution reduction policies [167]. - The company is committed to advancing green manufacturing technologies and processes, aiming to reduce energy consumption and emissions in key industries [166]. - The company has introduced a new formulation system that eliminates the use of cyanide in the electroplating process, significantly reducing environmental hazards [78].

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《广州三孚新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州三孚新材 料科技股份有限公司审计委员会实施细则》（以下简称"《审计委员会实施细则》"） 等有关规定，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 7 月 26 日召开了第三次临时股东大会，选举了公司第四届董 事会成员并完成董事会换届。同日，公司召开了第四届董事会第一次会议，选举 具有专业会计资格的独立董事雷巧萍担任第四届董事会审计委员会主任委员，选 举独立董事叶昌松、非独立董事瞿承红为审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均亲自出 席了会议。具体情况如下 ...

2023 年度独立董事述职报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三孚新科"） 的独立董事，2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广州三孚新材料科技股份有限公司独 立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会 议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。 现将本人 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶昌松，男，中国国籍，1948 年 11 月出生，无境外永久居留权，大专毕业 于中央广播电视大学语言文学专业。1984 年至 1986 年，大专升本科全脱产二年 学习，本科毕业于湖北省委党校政治经济学专业。1968 年 12 月至 1977 年 1 ...

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司 2023 年度在任独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。公司董事会认为，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-012 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配 方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》等相关规定，鉴于 2023 年度公 司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润及母公司实现净利润为负，综合考 虑公司经营情况和未来资金需求，为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的 分配。 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于 2023 年度 ...

广州三孚新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-009 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：广州市中新广州知识城九龙工业园凤凰三横路 57 号广州三孚新 材料科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-007 广州三孚新材料科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《公司章程》等相关规定，鉴于 2023 年度公司合并报表实现归属于上市公 司股东的净利润及母公司实现净利润为负，综合考虑公司经营情况和未来资金需 求，为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不进 行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。董事会同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子通讯等方式，向全体董事发出了关于召开公司第四届董事会第九次会议 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议为定期会议。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，全体高级管理 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-008 广州三孚新材料科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 一、监事会会议召开情况 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子通讯等方式，向全体监事发出了关于召开公司第四届监事会第八次会议 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议 为定期会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，部分公司高级管理 人员列席了本次会议。本次会议由公司监事会主席邓正平先生主持，本次会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 有关法律、法规和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《广州三孚新材料科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简 称"《监事会议事规则》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二 ...

2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广州三孚新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，公司董事会审计委员会对华兴会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"华兴"）履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴 2023 年度经审计的收入总额为 44,676.50 万元，其中审计业务收入 42,951.70 万元，证券业务收入 24,547.76 万元。2023 年度为 82 家上市公司 提供年报审计服务，上市公司主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术 服务业、批发和零售业、科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理 业、房地产业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政 业等，审计收费总额（含税）为 10,395.46 万元，其中 ...