民生证券股份有限公司 关于广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广州 三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"三孚新科"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，于 2023 年 11 月 28 日、 2023 年 12 月 29 日对三孚新科进行了定期现场检查。现将检查情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 2023 年 11 月 28 日、2023 年 12 月 29 日，民生证券保荐代表人王建玮对三 孚新科进行 2023 年度定期现场检查。 本次现场检查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和内部控制情况；公 司信息披露情况；公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 情况；公司募集资金管理和使用情况；关联交易、对外担保及重大对外投资情况； 公司经营状况等其他相关事宜；保荐机构认为应予现场检查的其他事项。 现场检查期间，结 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 广州三孚新材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表（12 月 26 日） 编号：2023-010 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □其他：电话会议 2023年12月26日 15:00-16:30 创金合信：王先伟；春晖私募：赵春柳、李林阳；国盛证券：林卓欣； 海通证券：孔淑媛、余玫翰；华鑫证券：黎江涛；华旭投资：刘锋； 会议时间、参 金信基金：黄逸凡；精砚私募：麦帅；民森投资：丁凡伦； 与单位名称及 前海鸿富：吴辉玲；清和泉资本：齐翔；瑞天投资：翁正、林仲晞； 人员姓名 太平洋证券：汪成；瓦洛兰投资：李星雨；香元私募基金：黄炳杰、何媚； 殷实私募：张美玲；悦溪基金：陈国栋；云禧私募：龙华明； 长城证券：吴念峻；证券时报：陈永辉；中财招商：蓝最战； 中信证券：李鹞等29名机构及个人投资者 地点 广州明毅电子机械有限公司 ...

广州三孚新材料科技股份有限公司 独立董事工作细则 广州三孚新材料科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规以及规范性 文件和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有 关规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当独 立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。 第四条 独立董事应当按照相关法律、法规、部门规章、公司章程和本细则 的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2023-088 广州三孚新材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：广州市中新广州知识城九龙工业园凤凰三横路 57 号广州三孚新 材料科技股份有限公司（东门）会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 5 日至 2024 年 1 月 5 日 无。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | --- | | | | A | 股股东 | | 非累积投票议案 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2023-083 广州三孚新材料科技股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日以电子通讯等方式，向全体监事发出了关于召开公司第四届监事会第六次 会议的通知。本次会议于 2023 年 12 月 20 日以现场方式召开。本次会议应出席 监事 3 名，实际出席监事 3 名，部分公司高级管理人员列席了本次会议。本次会 议由公司监事会主席邓正平先生主持，本次会议的召集和召开程序符合《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》 《监事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年度日常性关联交易预计的议案》 监事会认为：公司预计的 2024 年度日常性关联交易均是为了满足公司业务 发展及生产经营的需要，以市场价格为定价依据，上述日常性关联交易均遵循 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2023-087 广州三孚新材料科技股份有限公司 关于公司 2024 年度申请综合授信额度及担保额度预 计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年度广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"三孚新科"或 "公司"）及合并报表范围内的子公司（包括公司直接或间接持股的全资、控股 子公司，含有效期内纳入公司合并报表范围的子公司，全文同）预计向银行和 非银行金融机构申请不超过人民币 8 亿元的综合授信额度，预计为公司及合并 报表范围内的子公司提供担保总额合计不超过人民币 8 亿元。 被担保人名称：被担保人为公司及公司合并报表范围内的子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：截至本公告披露日，公司已 实际对子公司担保金额为 9,200.00 万元，子公司已实际对公司担保金额为 12,827.50 万元，子公司之间实际互相担保金额为 0.00 万元，公司及子公司实 际为自身债务担保金额为 17,500.00 万元，公司及子公司实际 ...

关联交易管理办法 广州三孚新材料科技股份有限公司 广州三孚新材料科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《企业会计准则》和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定以及相关法律、行政法规、部门规章， 结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保证关联交 易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易 调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人及关联交易的认定 第四条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与 公司关联人之间发生的交易，包括但不限于下列事项： ...

广州三孚新材料科技股份有限公司章程 广州三孚新材料科技股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 1 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监 事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 公司利润分 ...

广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规以及规范性文件和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司常设的经营决策机构，对股东大会 负责，在《公司法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 公司聘请证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履行职责或 董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。 第二章 董事会的组成和职责 第四条 公司董事会由九名董事组成（ ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2023-084 | | | 第五十四条 监事会或股东决定自 | | --- | --- | --- | | | | 行召集股东大会的，须书面通知董事会， | | | 第五十四条 监事会或股东决定自 | 同时向交易所备案。董事会和董事会秘 | | | 行召集股东大会的，须书面通知董事会， | 书将予配合。董事会将提供股权登记日 | | | 同时向公司所在地中国证监会派出机构 | 的股东名册。董事会未提供股东名册的， | | | 和上海证券交易所备案。董事会和董事 | 召集人可以持召集股东大会通知的相 | | | 会秘书将予配合。董事会应当提供股权 | 关公告，向证券登记结算机构申请获 | | | 登记日的股东名册。会议所必需的费用 | 取。召集人所获取的股东名册不得用于 | | 14 | 由公司承担。召集股东应在发出股东大 | 除召开股东大会以外的其他用途。会议 | | | 会通知及股东大会决议公告时，向公司 | 所必需的费用由公司承担。监事会或召 | | | 所在地中国证监会派出机构和证券交易 | 集股东应在发出股东大会通知及股东大 | | | 所提交有 ...