华熙生物科技股份有限公司 (2025 年 5 月修订) 第一章 总则 第一条 为促进和完善华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的良性关系，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布 或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做 出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵 ...

华熙生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障独立董事依法独立行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《华熙生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控 ...

股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总 则 华熙生物科技股份有限公司 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会及股东 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则 （2025 年修订）》、《上市公司股东会规则（2025 年修订）》及《华熙生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开 1 次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 1 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人 ...

华熙生物科技股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第三条 ESG 委员会由三名董事组成。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 ESG 委员会委员任期与董事会成员任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或出现不适宜担任委员的 情形，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第四条的规定补足委员 人数。 第六条 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。 主任委员在委员内选举产生。 第三章 职责权限 第七条 ESG 委员会的主要职责包括： (一) 对公司可持续发展以及环境、社会及治理（ESG）等相关事项进行研 究并提出相应建议； 第一条 为健全华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）ESG 管 理体系，提高公司可持续发展水平，全面、积极履行企业社会责任，参与构建 和谐社会，实现企业与社会的协调发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《华熙生物科技股份有限公司章程》 （以下 ...

华熙生物科技股份有限公司 (一) 具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 "续聘"、"改聘"，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的 质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《华熙生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会 ...

华熙生物科技股份有限公司 风险管理委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险管理职能，保证战略目标的实现和经营的持续、稳定、健康发展，公司特设立 董事会风险管理委员会（以下简称"委员会"）。委员会负责指导和评估公司全 面风险管理工作，向董事会报告。 第二条 本规则旨在明确委员会的职责和议事规则，确保委员会能够有效履 行风险管理的职责，提高公司风险管理水平。 第三条 本规则依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法 律法规，以及《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和董事会相关规定制定。 第二章 人员组成 第四条 委员会成员由 5 名公司董事组成。委员会委员由公司董事会选举产 生。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名。 第六条 委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工作。主任委 员在委员内选举，并报董事会备案。 第 1 页 共 4 页 第七条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动 ...

华熙生物科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年五月 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，参照《上市公司章程指引》，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 由原华熙福瑞达生物医药有限公司依法整体变更设立；在济南高新技术产业开发 区管委会市场监管局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 913701007207237766。 第三条 公司于 2019 年 9 月 29 日取得中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册的决定，首次向社会公众发行人民币普通股 49,562,556 股，公司股票于 2019 年 11 月 6 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：华熙生物科技股份有限公司 英文全称：Bloomage Biotechnology Corporation Limite ...

华熙生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司治理准则（2018 年 修订）》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（证监会公告〔2022〕26 号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 第二章 担保的原则 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务 提供担保责任，包括公司对控股子公司的担保。担保方式包括但不限于保证、抵 押或质押。具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担 ...

华熙生物科技股份有限公司 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为充分发挥华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《华熙生物科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 董事会秘书负责协助独立董事专门会议的召开，公司应当保证独立 董事专门会议的召开，并提供所必需的工作条件。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论审议，并经全体独立董 事过半数同意后，提交董事会审议： （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使以下特别职权前应当经公司独立董事专门会议审议， 并经全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公 ...

华熙生物科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《华熙生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中必须有不少于 1/2 以上的独 立董事。薪酬与考核委员会委员由公司董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1 1/3 提名。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委 ...