华熙生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华熙昕宇投资有限公司，现提名姚洋为华熙生物科技股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任华熙生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管 规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离) 休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题 的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意 见》的相关规定； (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相 关规定； 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与华熙生物科技股份有限公 司之间不 ...

华熙生物科技股份有限公司 战略委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名公司董事组成。战略委员会委员由公司董事 会选举产生。 (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议； 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工作。主任 委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满 ...

华熙生物科技股份有限公司 提名委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 1 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责拟定董事和高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名公司董事组成，其中至少须有 1/2 以上的委员为 公司独立董事。提 ...

华熙生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 知情人登记的日常办事机构，负责执行董事会关于内幕信息的决策，协助董事长、 董事会秘书或信息披露负责人处理涉及内幕信息及内幕信息知情人相关事宜。董 事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 第三 ...

重大事项报告制度 华熙生物科技股份有限公司 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事 项报告工作的管理，明确公司各部门、分支机构、控股和参股子公司的重大事项 收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《华熙生物科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下 简称"《信息披露管理制度》"）等相关的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股和参股子公司。 第三条 公司重大事项报告制度是指达到《股票上市规则》所要求的披露标 准事项，或其他可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响的事项，在可能发 生、将要发生或正在发生时，按照本制度相关规定负有报告义务的人员，应及时 将相关事项向公司董事会和董事长报告的制度。 第四条 公司董事会秘书为公司接受信息的联络人。 第五条 公司重大事项报告义务人包括： （一） 公司董 ...

华熙生物科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《华熙生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本制 度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益或调节财务指标，损 害公司利益。 第三条 公司在确认和处理关联交易时，应遵守下列基本原则： (一) 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； (二) 对于必须发生之关联交易，应当具有商业实质并如实披露； (三) 确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开和诚实信用原则； (四) 关联董事在董事会审议与其相关的交易事项时，应当回避表决；关联 股东在股东会审议与其相关的交易事项时，应当回避表决； (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公 ...

华熙生物科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的行为，保证本公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定本工作规则。 第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保 管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本工作规则的 有关规定。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验。具有下列情 形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二） ...

（2025 年 5 月修订） 华熙生物科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分 配行为，建立持续、稳定、科学的利润分配机制，增强利润分配透明度，保护 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司将牢固树立回报股东的意识，严格依照《公司法》《证券法》 和《公司章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，健全现金分红制度，保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，充分维护公司股东依法享有的资 产收益等权利。 第三条 公司制定利润分配政策时，应当履行《公司章程》规定的决策程 序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的 ...

华熙生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资金使 用的规范、公开和透明。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资 金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称募投项目）获取不 正当利益。 公司募集资金应当按 ...

华熙生物科技股份有限公司 (2025 年 5 月修订) 第一章 总则 第一条 为促进和完善华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的良性关系，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布 或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做 出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵 ...