上海開科药业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等要求,上海 盟科药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事黄寒 梅、陈燕桂、周伟澄的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事黄寒梅、陈燕桂、周伟澄的任职经历以及签署的相关自查 文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系,因此,公司董事会认为,公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范 运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 上海盟科药 VP （本页无正文，为《上海盟科药业股份有限公司2023年度独立董事独立性自查情 况说明》的签字页 ) 独立董事签字: C 周伟澄 (本页无正文,为《上海盟科药业股份有限公司2023年度独立董事独立性自查 情况说明》的签字页） 独立董事签字: ( 本页无正文, 为《上海盟 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-006 上海盟科药业股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次 会议通知以邮件方式送达公司全体监事，会议于2024年3月26日下午2点在公 司会议室，通过现场表决与通讯表决相结合的方式召开（以下简称"本次会 议"）。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主 席卢亮先生召集并主持。本次会议的召集和召开符合《上海盟科药业股份有 限公司章程》和《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规的规定，会 议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司2023年年度报告及其摘要>的议案》 监事会认为，公司2023年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反 映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发 现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会 ...

关于上海盟科药业股份有限公司 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 致：上海盟科药业股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据上海盟科药业股份有限公司（以下简称"盟科药业"或 "公司"）与本所签订的法律顾问协议，本所担任盟科药业 2023 年限制性股票激 励计划项目（以下简称"本激励计划"或"股权激励计划"）的特聘专项法律顾问， 就本激励计划授予预留限制性股票（以下简称"本次授予"）的有关事项出具本法 ...

公司代码：688373 公司简称：盟科药业 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海盟科药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

上海盟科药业股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）在 2023 年度的审计工作的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年普华永道中天资质等方面合规有效， 履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达其意见 。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2022 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 280 人，注册会计师人数为 1,640 余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数为 364 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54 亿元，证券业务收入为人民币 32.84 亿元。 普华永道中天的 2022 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 109 家，A 股上 市公司财务报表 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-010 上海盟科药业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海盟科药业股份有限 公司（以下简称"公司"或"盟科药业"）董事会对2023年度募集资金存放与实际 使用情况的专项说明如下： （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科 药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文） 批准，盟科药业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下 简称"本次发行"）130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总 额为人民币 1,060,800,000.00 元 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 1137 号 (第一页,共二页) 上海盟科药业股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海盟科药业股份有限公司(以下简称"盟科药业")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集资金存放与 实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 盟科药业管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年年 修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1号 -- 规范运作(2023年 12月修订)》编制募集资金存放与实际使用情 况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专 项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真 实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人包群，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟科 药业"）第一届董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的 要求，勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会 议，以专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公 司及全体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 包群，曾任公司独立董事，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 于 2000 年获辽宁石油化工大学国际贸易学士学位，2004 年获湖南大学国际贸 易博士学位（硕博连读）。2005 年 7 月至今，历任南开大学副教授、教授。 2020 年 12 月至 2023 年 12 月，任盟科药业独立董事，截至报告期末已离任。 二、独立董事 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-007 上海盟科药业股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）于 2024年3月26日分别召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会 议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司本次部分 募投项目延期未改变募投项目投资总额、实施主体和投资内容等，不会对募 投项目的实施造成实质性影响，该事项无需提交股东大会审议。现将相关情 况公告如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金使用情况 （一）本次募投项目资金使用情况 截至2023年12月31日，公司募集资金的具体使用情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 总投资 | 拟用募集资 | 累计投入募 | 募集资金使 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 金投入 | 集资金金额 | 用余额 | | 1 | 创新药研发项目 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人黄寒梅，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的要求， 勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以 专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全 体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 黄寒梅女士，现任公司独立董事，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居 留权。2003 年获北京科技大学环境工程学学士学位，2006 年获中央财经大学会 计学硕士学位，拥有中国注册会计师、特许金融分析师、澳洲注册会计师资格。 2012 年 10 月至 2016 年 12 月，在华润集团有限公司担任经理/资深高级经理； 2017 年 1 月 ...