广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文 件及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及本公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实 履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召 开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东会： （一） 董事人数不足《公司法 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强公司内部控制，防范和控制公司 风险。依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计部门和人员对公司及其所 属部门(包括全资子公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司) 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性、经营 活动的效率和效果等开展的监督、评价活动。 第三条 公司内部审计遵循"依法、独立、客观、公正"的原则，公司应保 证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内 部管理，提高经济效益的目的。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目 标而提供合理保证的过程： ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，提高公司信息披露管理水平和质量， 确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股东 及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公 司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》（以下 简称"《自律监管指引 2 号》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》及《广东嘉元科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格或者投资决策产生 重大影响的信息以及证券监督管理部门要求披露的信息，包括但不 限于： （一） 与公司 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 的管理、控制公司经营风险，切实维护公司和股东的合法利益。根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《监管指引 8 号》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保包含以下情形： （一） 公司对合并报表范围之内的主体提供的担保； （二） 公司控股子公司对公司合并报表范围内的其他主体提供的担保； （三） 公司对合并报表范围之外的主体提供的担保； （四） 公司控股子公司对公司合并报表范围之外的主体提供的担保。 公司控股子公司对公司提供的担保、公司控股孙公司对该孙公司控 股股东的担保，不计入"对外担保"范围。 担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵押和质押或其 他方式的担保。 担保的债务种类包括但不限于 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第二章 利润分配基本政策 （三） 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 第一条 为进一步规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）利 润分配行为，完善和健全科学、持续、稳定的利润分配政策和决策、 监督机制，给予投资者合理的投资回报，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究讨论，详细说明 规划安排的理由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电 话、传真、邮箱、互动平台等）充分听取独立董事和中小股东的意 见，做好现金分红事项的 ...

第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保护公司与全体股东的合法权益，根据中国证监会有关规范 性文件、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及规范性文件以及《广东嘉 元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订 本制度。 第二条 关联交易，指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与上 市公司关联人之间发生的交易，包括本条规定的下述交易和日常经 营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三） 转让或受让研发项目； （四） 签订许可使用协议； （五） 提供担保（含对控股子公司担保等）； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权、债务重组； （十） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二） 中国证监会或上海证券交易所认定的其他交易 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司募集资金监管规则》等法律、法规及规范性文件以及《广东嘉元 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、 决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公 司应当将募集资金内部控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事、高级管理人员 应当勤勉尽责，确保上市公司 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 债务筹资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的债务筹 资行为，保证公司资金的正常周转，达到资金的合理使用，降低资 金成本，科学控制债务筹资风险，根据《公司法》、《证券法》、 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第 6 号—— 资金活动》等法律法规和《广东嘉元科技股份有限公司内部控制基 本制度》、《广东嘉元科技股份有限公司财务管理办法》等公司制 度，结合公司实际，特制订本办法。 第二条 筹资的原则 （一） 债务筹资行为合法、合规。公司的债务筹资行为应遵守国家和监管 机构的各项法律法规和规范性文件。 （二） 合理权衡，科学安排筹资时间，降低资金成本。通过预算完成资金 的需求量和需求时间的预测，使资金的筹措量与需要量达到平衡， 防止因筹资不足而影响生产经营或因筹资过剩而增加财务费用；综 合考察选择合适的筹资渠道和方式，权衡各种资金来源的构成，合 理选择和优化筹资结构，以降低筹资的综合成本，避免造成到期无 法偿债而影响公司的稳定发展。 （三） 适度负债、防范筹资风险。以满足公司的发展为宜，综合 ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"） 之间的有效沟通，促进上市公司完善治理，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》等法律、法规、规范性文件及《广东嘉元科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。上述投资者关系管理工作包括公司在上海证券交易所"上证 e 互动"网络平台（以下简称上证 e 互动平台）发布各类信息的行为。 第三条 投资者关系管理的目的： ...

广东嘉元科技股份有限公司 治理制度汇编 广东嘉元科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现广东嘉元科技股份有 限公司（以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《广东嘉元科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司及其合并报表范围内的子公司等其 他主体（以下简称"公司"）在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况： （一） 独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二） 部分或全部收购其他境内外与公司业务关联的经济实体； （三） 对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四） 收购其他公司资产； （五） 股票、基金投资； （六） 债券、委托贷款及其他债券投资； （七） 公司经营性项目及资产投资； （八） 其他投资。 ...