广东嘉元科技股份有限公司 2023年度社会责任报告 2024年4月 目 录 第一节 基础信息 第二节 公司概况 第三节 组织治理 第四节 环境保护 第五节 生产及产品安全 第六节 员工权益保障 第七节 其他社会责任 第八节 展望 2024 第一节 基础信息 一、报告说明 （一）报告周期及时间范围 本报告为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"或 "公司"）2023 年度社会责任报告，报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"报告期"），部分内容适当涉及以往 年份。 （二）报告数据说明 本报告所引用的 2023 年数据为最终统计数。披露的财务数据如 与年报有出入，以年报为准。 除特别说明，本报告中的数据均来源公司及其子公司。 （五）联系方式 联系地址：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村； 联系电话：0753-2825818； 电子邮箱：688388@gdjykj.net （六）报告承诺 本报告已通过嘉元科技第五届董事会第二十一次会议、第五届监 事会第十五次会议审议。 （三）报告编制依据 本报告依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》"第四章 内 部治理""第四节 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 廖朝理，男，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，高 ...

广东嘉元科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《广东嘉元科技股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"） 拟向激励对象授予 291.50 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总 额 42,623.8047 万股（因公司处于可转换公司债券的转股期，本激励计划所称股本 总额为截至 2024 年 4 月 23 日的股份数量，下同）的 0.68%。其中，首次授予 251.38 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.59%，首次授予部分占本次授予 权益总额的 86.24%；预留 40.12 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.09%，预留 ...

证券简称：嘉元科技 证券代码：688388 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一） | 对公司 2024 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 8 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 10 | | （七） | 股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 10 | | （八） | 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （九） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见..12 | | ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 14 日（星期二）至 5 月 20 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 688388@gdjykj.net 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 ...

广东嘉元科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章 程》《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，本着勤勉尽责的原 则，积极开展工作，认真履行审计监督职责。现将2023年度履职情况 汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 截至报告期末，公司第五届董事会审计委员会由独立董事廖朝理 先生、独立董事张展源先生及独立董事施志聪先生三名成员组成，其 中独立董事委员占审计委员会成员总数的3/3，主任委员由具备会计 专业资格的廖朝理先生担任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》（2023年9月4日起施行）第五条规定，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事。公司对审计委员会部分成员进 行调整，公司董事兼执行总裁杨锋源先生不再担任公司第五届董事会 审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》 ...

为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《广东嘉元科技股份有限 公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"激励计划"）。 为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励 的作用，进而确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩情况进行评价，以实现限制性股票激 ...

广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第 五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常生产经营及资金安 全的前提下，使用额度不超过人民币30亿元(包含本数）的暂时闲置自有资金进 行现金管理，购买安全性高、流动性好且具有合法经营资格的金融机构销售的投 资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、通知存款、定 期存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等），在上述额度范围内，资金可以 滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起至审议《广东嘉元科技股份有限公 司2024年年度报告》的董事会召开之日止。同时，董事会授权总裁（总经理）在 上述额度范围及期限内行使该事项决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股 东大会审批。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见 除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至 2024 年 3 月 31 日，公司 未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正 在进行广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对嘉元科技向特定对象发行股票部分限售股上市流通的情况进行了认真、 审慎的核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 8 日 出具的《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1449 号），同意嘉元科技向特定对象发行股票的注册申请， 本次发行新增的 70,257,493 股股份已于 2022 年 10 月 ...