广东嘉元科技股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关要求，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事廖朝理、张展源、吴忠振的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 广东嘉元科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 经核查公司独立董事廖朝理、张展源、吴忠振的兼职、任职情况以及 其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存 在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因 此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 ...

广东嘉元科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011006528 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 大學食計師事務時 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 12层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011006528号 广东嘉元科技股份有限公司: 我们接受委托,对广东嘉元科技股份有限公司(以下简称嘉元科 技) 2023 年度财务报表进行审计,并出具了大华审字[2024] 0011000702 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的后附 2023 年度营业收入扣除情况明细表(以下简称"明细表")。该明细表 已由嘉元科技管理层按照上海证券交易所(以下简称"监管机构")发 布的《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》及《上 ...

大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 广东嘉元科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000024 号 ： 广东嘉元科技股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日 ) 目 录 页 1-2 内部控制审计报告 Í 大美食計師事務所 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 www.dahua-coa.com 广东嘉元科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了广东嘉元科技股份有限公司(以下简称嘉元科技) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业 ...

关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 股票的公告 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日 召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董 事会决定公司择机向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一 年末净资产20%的股票（以下简称"本次发行"），授权期限自公司2023年年度 股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提 交公司2023年年度股 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭东兰女士，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高 级工程师职称。2 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行申请 年度综合授信额度及为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称及是否为上市公司关联方：广东嘉元科技股份有限公司（以 下简称"嘉元科技"、"公司"）全资子公司嘉元科技（宁德）有限公司（以下简 称"宁德嘉元"）、江西嘉元科技有限公司（以下简称"江西嘉元"）、山东嘉元新 能源材料有限公司（以下简称"山东嘉元"）、控股子公司广东嘉元时代新能源材 料有限公司（以下简称"嘉元时代"）、控股孙公司广东嘉元新能开发有限公司（以 下简称"嘉元新能开发"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟为上述子公司提供 合计不超过 19 亿元人民币的担保额度。截至本公告披露日，公司对上述被担保 人已实际提供的担保余额为 7.34 亿 ...

2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办 公楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会 ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内 的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%； 序 号 姓名 国籍 职务 获授予的限 制性股票数 量（万股） 占授予限制 性股票总数 的比例 占本激励计 划草案公告 日公司股本 总额的比例 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 1 杨剑文 中国 董事、总裁（总经理） 6.63 2.27% 0.02% 2 刘少华 中国 董事、联席总裁、核心技 术人员 6.61 2.27% 0.02% 3 李建国 中国 董事、常务副总裁 5.18 1.78% 0.01% 4 叶敬敏 中国 董事、副总裁 5.58 1.91% 0.01% 5 李恒宏 中国 副总裁、董事会秘书 4.90 1.68% 0.01% 6 叶铭 中国 副总裁 5.59 1.92% 0.01% 7 肖建斌 中国 副总裁 5.16 1.77% 0.01% 8 廖国颂 中国 财务负责人 4.96 1.70% 0.01% 9 李建伟 中国 副总裁 4.28 1.47% ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项核查报告 经中国证监会《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可[2022]1449 号）同意，公司向特定对象发行股票注册申请，公司向 特定对象发行 A 股股票 70,257,493 股（以下简称"定增"），每股面值人民币 1 元， 发行价格为人民币 48.50 元/股，募集资金总额为人民币 3,407,488,427.50 元，扣除各 项发行费用（不含税金额）人民币 29,100,895.44 元，实际募集资金净额为人民币 1 3,378,387,532.06 元。上述募集资金于 2022 年 10 月 12 日全部到位，立信会计师事务 所（特殊普通合伙）于 2022 年 10 月 12 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》（信会师报字[2022]第 ZC10366 号）。 二、募集资金使用和结余情况 （一）2021 年公司向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金情况 2023 年度实际使用募集资金 12,718.22 万元（不含手续费），2023 年度收到募集 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 施志聪，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。2014 年 ...