钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2024 年限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 日股本总额 | | | | | （万股） | 量的比例 | | | | | | | | 比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 杨士聪 | 董事长 | 中国 | 5.00 | 4.76% | 0.06% | | | | 台湾 | | | | | 郑文昌 | 总经理 | 中国 | 4.30 | 4.10% | 0.05% | | | | 台湾 | | | | | Xuming Zhang | 副总经理、技术 | 美国 | 1.80 | 1.71% | 0.02% | | （张旭明） | 总监 | | | | | | 刁峰智 | 财务总监 | 中国 | 1.20 | 1.14% | 0.01% | | 凌云 | 董事会秘书 | 中国 | ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会规范运作，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司治理结构， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定《钜泉光电科技（上 海）股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司监事会依据《公司法》和《公司章程》设立。 第三条 监事会是依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。监事 会对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性 实行监督，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第四条 监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监 督权的活动受法律保 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，并结合《钜泉光电科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定《钜泉光电科技（上海） 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、本制度和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，尤其要维护中小股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为进一步规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、解聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件的相关规定，结合《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司制度及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，应当遵照本制度履行选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公 司管理层根据实际情况可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会下设审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预 审计委员会、董事会及股东大会独立履 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人王志华，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司独立董事，同时担任 提名委员会主任和审计委员会委员职务，严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》 等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责， 积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现就本人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 王志华 1960 年出生，中国籍，无境外永久居留权，1983 年毕业于清华大学 无线电技术专业，获学士学位；1985 年毕业于清华大学通信与信息系统专业， 获硕士学位；1990 年毕业于清华大学微电子与固态电子学专业，获博士学位。 1983 年至 1988 年任清华大学助教；1988 年至 1992 年任清华大学讲师；1992 年 至 1993 年任美国卡内基梅隆大学访问学者；1993 年至 1994 年任比利时鲁汶天 主大学访 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-015 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 次会议于 2024 年 3 月 21 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会 议通知已提前 10 日通过书面、电子邮件或邮寄方式送达至各位董事。会议应到董事 7 名，实际出席董事 7 名，会议由公司董事长杨士聪先生召集并主持，符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，与会董事审议并通过如 下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 二、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 2023 年度，公司董事会严格按照有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定， 切实履行董事会 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-014 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 一、回购股份的基本情况 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日 召开了第五届董事会第九次会议，于 2024 年 2 月 26 日召开了 2024 年第一次临时股 东大会，分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》。同意公司 以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部 分人民币普通股股票，用于注销并减少注册资本。公司拟用于本次回购的资金总额 不低于人民币 4,000.00 万元（含），不超过人民币 8,000.00 万元（含），回购价格 为不超过人民币 60.00 元/股（含），回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购股份的 主要内容如下： 1、回购用途：本次回购股份将全部用于注销并减少注册资本； 2、回购规模：本次用于回购的资金总额不低于人民币 4,000.00 万元（含），不 超过人民币 8,000.00 万元（含）； 证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-013 3、回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内； 4、回购价格：不超过人民币 60.00 元/股（含），该价格未超过公司董事会审议 通过相关决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 5、回购资金来源：公司公开发行人民币普通股取得的超募资金。 ●相关股东是否存在减持计划： 截至本公告披露日，公司第一大股东、持股 5%以上的股东、回购提议人、董事、 监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月内暂不存在减持公司 ...

北京达辉（上海）律师事务所 关于 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法 律 意 见 书 北京达辉（上海）律师事务所 中国·上海市 南京西路 1515 号·静安嘉里中心 13 楼 北京达辉（上海）律师事务所 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 文号：达辉京证字[2024]第 H144001R01 号 致：钜泉光电科技（上海）股份有限公司 北京达辉（上海）律师事务所(以下称"本所")是具有中华人民共和国法律执业资格 的律师事务所。根据法律顾问协议，本所指派律师出席钜泉光电科技（上海）股份有 限公司(以下称"钜泉科技"或"公司")2024 年第一次临时股东大会(以下称"本次股 东大会")，并对公司提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料予以了核查、 验证。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》及其他中国境内1相关法律、法规、规章及规范性文件(以下合称"法律法 规")以及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》(以下称"《公司章程》")的 规定，就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原因 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于回购股份通知债权人的公告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第五届董事会第九次会议以及第五届监事会第九次会议，于 2024 年 2 月 26 日召开 2024 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购股份的议案》，同意公司以不低于人民币 4000.00 万元（含）且不超过 人民币 8000.00 万元（含）的超募资金，通过上海证券交易所以集中竞价交易方 式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，全部用于注销并相应减少 公司注册资本，本次回购价格不超过 60.00 元/股（含），该价格不高于公司董事 会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购股份的金额 及数量以回购期满时实际回购的金额及数量为准，本次回购股份期限为自股东大 会审议通过 ...