钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等国家有关法律、 行政法规、规章及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司对外投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指本公司以赢利、保值增值或企业战 略为目的而对外进行的投资行为，即本公司将一定数量的货币资金、经资产评估 后的房屋、机器、设备、存货等实物资产、股权以及专利权、专有技术、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指在法律、法规 ...

钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王后根,已充分了解并同意由提名人钜泉光电科技(上海) 股份有限公司董事会提名为钜泉光电科技(上海)股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任钜泉光电科技(上海)股份 有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券 交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：钜泉科技 证券代码：688391 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年三月 1 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下 简称"钜泉科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其 他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最 近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 《公司章程》、公开承诺进 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年年度审计履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所 共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务 审计报告。 （ ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 钜泉光电科技（上海）股份股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 容诚所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 12 次、自律监管措施 1 次、自律处分 1 次。43 名从业人员 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-023 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公 司"）于 2024 年 3 月 21 日分别召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第 十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提 下，拟使用不超过人民币 120,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金（包 括部分超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包 括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等，以下简称 "现金管理产品"），使用期限自公司第五届董事会第六次会议审议通过该事 项授权到期之日起 12 个月内（即 2024 年 4 月 27 日-2025 年 4 月 26 日），在前 述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，同时授 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人的审核意见 综上，我们同意提名俞钢先生、王后根先生为公司第五届董事会独立董事候 选人，并同意将该议案提交公司第五届董事会第十次会议进行审议。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 3 月 11 日 （本页无正文，为《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会关于 第五届董事会独立董事候选人的审核意见》之签署页 ) 提名委员会委员签名： 王志华 （本页无正文，为《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会关于 第五届董事会独立董事候选人的审核意见》之签署页） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司章程》等有关规定，公司第五届董事会提名委员会对第五届董事会独立董 事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第五届董事会独立董事候选人俞钢先生、王后根先生的个人 履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员以及持股 5%以上股东不存 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-020 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合 伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会 计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266, ...

公司代码：688391 公司简称：钜泉科技 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...