证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-035 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关 规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人； 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳 区天水路与太和路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 30,145,053 | | 普通股股东所持有表决权 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023] A0468号 致：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（"贵公司"） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《恒烁半导体（合 肥）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与 召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表 ...

国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为恒烁半 导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责恒烁股份上市后的持续督导 工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | 划。 | 作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与恒烁股份签订保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 议，该协议明确了双方在持续督导 | | | 确双 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-034 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 2、公司董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括 但不限于选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品 品种、签署合同及协议等。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、 项目进展情况，做好资金使用的账务核算工作。如评估发现或判断有不利因素， 将及时采取相应措施，严格控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司将严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信 息披露的义务。 （www.sse.com.cn）披露的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-029）。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 序号 开户机构 开户名称 资金账号 1 华泰证券股份有限公司合肥 怀宁路证券营业部 恒 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 2023 年 9 月 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案 | 1：《关于补选葛家林先生为公司非独立董事的议案》 6 | 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》 及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《恒 烁半导体（合肥）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，认真做好召开 股东大会的各项工作，恒烁半导体（合肥）股份有限公司 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-028 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，恒 烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号）同意注册，公司首 次向社会公众发行人民币普通股 2,066.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 65.11 元/股，募集资金总额为人民币 1,345,172 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 151.54 million yuan, a year-on-year decrease of 43.08%[4] - The net profit attributable to shareholders was -48.30 million yuan, a year-on-year decline of 204.09%[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -57.88 million yuan, a year-on-year decrease of 245.13%[4] - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥151.54 million, a decrease of 43.08% compared to ¥266.21 million in the same period last year[23] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥48.30 million, representing a decline of 204.09% from a profit of ¥46.40 million in the previous year[23] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥57.88 million, down 245.13% from ¥39.88 million in the same period last year[23] - The comprehensive gross margin for the first half of 2023 was 15.78%, down from 26.99% in 2022 and 40.83% in 2021, indicating significant pressure on profitability[82] - The company's cash flow from operating activities was a negative ¥63.67 million, compared to a negative ¥357.63 million in the previous year, indicating an improvement[23] Market Conditions - The semiconductor industry is experiencing cyclical fluctuations, leading to sustained weak downstream demand and increased inventory pressure[4] - The average selling price and gross margin of the company's main products have further declined due to market competition[4] - The company faces risks associated with the cyclical nature of the semiconductor industry[4] - The semiconductor market size is expected to decline to $84.04 billion in 2023 due to weak terminal market demand, but is projected to recover to $120.33 billion in 2024, representing a 43% year-on-year increase[31] - The global MCU market size was $20.17 billion in 2022, with a growth rate of 1.67%, and is forecasted to reach $27.2 billion by 2026, with a compound annual growth rate (CAGR) of approximately 6.7%[32] Product Development and R&D - Research and development expenses increased by 30%, focusing on next-generation semiconductor technologies[15] - The R&D expenditure accounted for 31.08% of operating revenue, an increase of 20.74 percentage points compared to 10.34% in the previous year[24] - The company has achieved a 71.16% increase in R&D expenses, totaling approximately ¥47.09 million in the first half of 2023, compared to ¥27.51 million in the same period of 2022[55] - The company is actively developing AI chip business, focusing on CiNOR storage-computing integrated AI inference chips and lightweight model research based on MCUs[62] - The company is focusing on TinyML algorithm model design for efficient deployment on low-power MCU platforms, optimizing for high accuracy[68] - The company is developing new products, including a 50nm 128M NOR flash memory chip, with a total investment of CNY 203,180,000[185] Inventory and Assets - The company's inventory at the end of the reporting period was valued at 301.11 million yuan, accounting for 21.61% of current assets, with a provision for inventory impairment of 22.46 million yuan[82] - The total assets at the end of the reporting period were ¥1.77 billion, down 2.15% from ¥1.81 billion at the end of the previous year[23] - Cash and cash equivalents at the end of the period reached ¥747,779,368.54, representing 42.27% of total assets, an increase of 18.43% compared to the previous year[93] Strategic Initiatives - The company is expanding its market presence in Asia, targeting a 20% market share by the end of the fiscal year[15] - A strategic acquisition of a smaller tech firm is anticipated to enhance the company's capabilities in machine learning, expected to close by Q3 2023[15] - The company is investing a total of 753.88 million yuan in four major projects, including NOR Flash chip upgrades and AI inference chip development, aimed at enhancing product offerings and market competitiveness[87] Shareholder Commitments and Governance - The company has committed to a share lock-up period of 42 months starting from September 23, 2021, for major shareholders and actual controllers[118] - The company has established a commitment for a share lock-up period of 36 months for shareholders following the completion of business registration changes[119] - The company has confirmed that all commitments related to the initial public offering have been strictly fulfilled and timely executed[118] - The controlling shareholders have committed to not interfere with the company's management or harm its interests[157] Risks and Challenges - The company faces risks from significant revenue decline and market competition, with potential impacts on market share and profit margins[75][79] - The company is exposed to semiconductor industry cyclicality, which could adversely affect revenue and gross margins if market conditions do not improve[84] - The company faced risks from high supplier concentration, with the top five suppliers accounting for 94.31% of total purchases, which could impact operational stability[80] Compliance and Regulations - The company will strictly adhere to profit distribution policies in accordance with relevant laws and regulations[160] - The company guarantees that the public offering of shares and listing does not involve any fraudulent issuance[151] - The company has established an independent director system to enhance supervision over related party transactions[171]

一、监事会会议召开情况 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-027 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五 次会议于 2023 年 8 月 21 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2023 年 8 月 11 日以通讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席陈梅主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司 章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （1）审议通过《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》 公司 2023 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司 章程》等内部规章制度的规定，真实、公允的反映了公司 2023 年半年度的财务状 况、经营成果和现金流量。 经表决，3 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

重要内容提示： 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2023 年半年度报告。为 便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2023 年 9 月 1 日（星期五）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 恒烁股份（688416）2023 年半年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛 听取投资者的意见和建议。 会议召开时间：2023 年 9 月 1 日（星期五）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 1 日 12：00 前访问网址 https://eseb.cn/16OwJz3zYWc 或扫描下方小程序码进行会前提问，公司 将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问 题进行回答。 一、说明会类型 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-032 恒烁半导体（合肥）股份有限 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-033 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 9 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳区天水路与太和 路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 8 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东大会审议议案及投票股东类型 至 2023 年 9 月 8 日 股东大会召开日期：2023年9月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...