常州时创能源股份有限公司 变更部分募投项目实施方式、实施主体、实施地点、募投项 目投资总额暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为常州时创能源股份有限公司（以下简称"时创能源"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对时创能源变更部分募投项目实 施方式、实施主体、实施地点、募投项目投资总额暨向全资子公司增资并新设募 集资金专户进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023] 996 号文核准，并经上海证券交 易所同意，时创能源向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000.08 万股，发行 价格为每股 19.20 元，募集资金总额为人民币 76,801.54 万元，扣除发行费用 6,7 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-031 常州时创能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 17 日(星期五) 至 11 月 23 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@shichuang.cc 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发 布公司 2022 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月24日上午11:00-12:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 ...

常州时创能源股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见（截至授予日） 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《常州时创能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截 至授予日）进行了核查，并发表核查意见如下： 一、公司本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2023 年第三次临时股 东大会批准的《常州时创能源股份有限 ...

常州时创能源股份有限公司 第二届董事会第九次会议相关议案的独立董事意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律 法规、规范性文件以及《常州时创能源股份有限公司章程》的相关规定，我们作为 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着认真负责、实事 求是的态度，基于独立、客观判断的原则，在认真审阅并全面了解公司提供的相关 资料基础上，现就公司第二届董事会第九次会议审议的相关事项发表如下独立董 事意见： 一、《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立意 见 公司董事会对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首 次授予激励对象名单和限制性股票授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件和《常州时创能 源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）的相关规定，公司所作的决定履 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-024 常州时创能源股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 常州时创能源股份有限公司第二届董事会第九次会议于 2023 年 10 月 26 日 以现场结合通讯表决方式召开。本次会议为紧急会议，由董事长符黎明先生召集 并主持，召集人已在会议上就本次紧急事项做出说明，经与会董事一致同意，豁 免本次会议的提前通知时限。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人,会议由 董事长符黎明先生主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于豁免公司第二届董事会第九次会议通知时限的议案》； 经审议，全体董事一致同意豁免本次会议提前通知时限。 与会董事认为：鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）拟首次授予激励对象中，有 1 名拟激励对象因离职自愿放弃其拟获授 的全部限制性股票，根据《常州时创能源股份有限公司 ...

上海至合律师事务所 关于常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 上海至合律师事务所 电话: 021-61071599│传真: 021-61070591 办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 42 楼丨邮政编码：200080 | 第一部分 声 明 . .. | | | --- | --- | | 第二部分 释 义 | | | 第三部分 正 文 | | | 一、 本次股权激励计划相关事项的批准和授权… | | | 二、 本次股权激励计划调整事项的具体情况… | | | 三、 关于本次授予的授予日… | | | 四、关于本次授予的授予对象、授予数量及授予价格 | | | 五、 关于本次授予的授予条件 | | | 六、 关于本次调整和授予事项的信息披露. | | | 七、结论意见 | 9 | 上海至合律师事务所 关于常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 致:常州时创能源股份有限公司 上海至合律师事务所接受时创能源的委托,作为时创能源实施 2023 年限制性 股票激励计划的专项法律顾问,根据《公司法》《证券法》《管理办法》 ...

2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 26 日 证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-023 常州时创能源股份有限公司 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席了本次股东大会；部分高管列席了本次股东大会。 （二） 股东大会召开的地点：常州时创能源股份有限公司 3 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 3 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 280,173,879 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 280,173,879 | | 3 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-028 常州时创能源股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。《常州时创 能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"）规定的限制性股票授予条件已经成就。根据公司 2023 年第 三次临时股东大会的授权，公司确定 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）的首次授予日为 2023 年 10 月 26 日，以 13.11 元/股的授予价格 向符合授予条件的 92 名激励对象授予限制性股票 212.6 万股。现将有关事项说 明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股 ...

| 序号 姓名 国籍 | | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占拟授予权益 总额的比例 | 占本次激励计划草案公 告时公司总股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 / | / | / | / | / | / | | 二、中层管理人员、基层管理 人员、专业技术人员以及董事 | | | 212.6 | 80% | 0.53% | | 会认为需要激励的其他人员 | | | | | | | （92 | 人） | | | | | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 212.6 | 80% | 0.53% | 注 1：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股 本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划草 案公告时公司股本总额的 20.00%。 常州时创能源股份有限公司 注 2：本次激励计划首次授予涉及的激励对象不包括公司实际控制人的配偶、父母、子女、其他单独或 合计持有上市公司 5 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-027 常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、核查的范围与程序 公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理 办法》及《常州时创能源股份有限公司信息披露管理办法》等公司内部相关保 密制度，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人 员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本 次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。 经核查，在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划 的内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露 本次激励计划有关内幕信息的情形。 常州时创能源股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 （一）核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。 （二）本次激励计划的内幕信息知情人均已登记于《内幕信息知情人登记 表》。 （三）公 ...