北京植德律师事务所 关于常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2023]0143 号 致：常州时创能源股份有限公司（贵公司） 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规 则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《常州时创能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程 序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本 法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 ...

常州时创能源股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见（截至授予日） 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《常州时创能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截 至授予日）进行了核查，并发表核查意见如下： 一、公司本次激励计划首次授予激励对象名单与公司 2023 年第三次临时股 东大会批准的《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）中规定的首次授予激励对象名单相符。 二、本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及规 范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 ...

一、已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 10 月 8 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东 大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司 独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2023 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股 证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-026 常州时创能源股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事 项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调 整公司 20 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-025 常州时创能源股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：公司董事会根据 2023 年第三次临时股东大会的授权对公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、限制性股票授予数量进行 调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规及规范性文件和《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次调 整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、限制性股票授予数量的 事项。 审议结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《常 州时创能源股份有限公司关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事 ...

常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码 688429 证券简称：时创能源 常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 10 月 常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 常州时创能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的 顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《常州时创 能源股份有限公司章程》、《常州时创能源股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定， 特制定本须知。 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对 出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续， 并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方 可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见及公示情况说明 常州时创能源股份有限公司监事会 证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-022 截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异 议。 （二）关于公司监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司 （含全资子公司及控股子公司，下同）签订的劳动合同或聘用协议、拟激励对 象在公司或公司子公司担任的职务等。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 8 日召 开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公 司对《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案 ...

| 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占拟授予 权益总额 | 占本次激励 计划草案公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 的比例 | 告时公司总 | | | | | | | | 股本的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | / | / | / | / | / | / | | 二、中层管理人员、基层管理人员、专业技术人 员以及董事会认为需要激励的其他人员（93 人） | | | | 215.6 | 80% | 0.54% | | 三、预留部分 | | | | 53.9 | 20% | 0.13% | | 合计 | | | | 269.5 | 100% | 0.67% | 常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单 激励对象获授的限制性股票分配情况 2023 年限制性股票激励计划的分配情况本激励计划授予的限制性股票在各 激励对象间的分配情况如下表所示： 注 4：预留部分的激励对象在本次激励计划经股东大会审 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-018 常州时创能源股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次会议 通知于 2023 年 10 月 5 日以现场送达的方式向全体监事发出并送达，并于 2023 年 10 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议由监事会 主席黄国银先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。本次会议的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《常州 时创能源股份有限公司章程》的有关规定。会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 与会监事认为：公司《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所 ...

重要内容提示： 证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-020 常州时创能源股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的表决意见及理由 征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 10 月 8 日召开的第二届董 事会第八次会议，并且对与公司实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次限制性股票激励计划"）相关的《关于<常州时创能源股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<常州时创能源股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案均投了同意 票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独 ...

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-019 常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股票来源：常州时创能源股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"、"上 市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《常州时创能源股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）本 次激励计划拟向激励对象授予限制性股票 269.5 万股，约占本次激励计划草案公 告时公司总股本 40,000.08 万股的 0.67%。其中，首次授予 215.6 万股，约占本 次激励计划草案公告时公司总股本的 0.54%，占本次激励计划拟授予权益总额的 80%；预留授予 53.9 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本的 0.13%， 占本次激励计划拟授予权益总额的 20%。 一、股权激励计划目的 ...