常州时创能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护投 资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中国内部审计准则》等相关法 律、法规、规范性文件和《常州时创能源股份有限公司章程（草案）》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、控股子公司及具有重大影响的参股公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。目的是加强本公司、控股子公司及具有重大影响的参股公司的管理和监督， 防范和控制风险，改善经营管理，提高经济效益。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 保障公司资产的安全、完整； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司 所处行业和生产经营特点，建立健全 ...

常州时创能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为保证常州时创能源股份有限公司（下称"公司"）规范运作和公 司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独 立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，维护公司和董事的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《常州时创能源股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，制定 本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

常州时创能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规 范总经理的行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件和《常州时创能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务负责人 等高级管理人员。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第四条 公司高级管理人员实行董事会聘任制。公司总经理由董事长提名， 董事会聘任或解聘。总经理每届任期为三年，可连聘连任。 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第五条 公司副总经理、财务负责人的聘任或解聘，由总经理提名，董事 ...

常州时创能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其 成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度的需 要，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）及其它现行有关法 律、行政法规、规范性文件和《常州时创能源股份有限公司章程》（以下简称《" 公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。董事会是公司经营管理的决策机构， 维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事的任职资格 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 期限未满的； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企 ...

常州时创能源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会及股 东行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）及《常州时创能 源股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划或者员工持股计划； 1 （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补 ...

第一章 总则 第一条 为了加强常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高 对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律法规、规范性文件及《常州时创能源股份有限公司章程》（以下简称《" 公司 章程》"）等制度的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及全资子公司、控股子公司（以下 简称"子公司"）以现金、实物、有价证券、各种有形资产、无形资产及其他资 产形式作价出资，进行各种形式的投资活动及项目退出行为。公司对外投资主要 包括以下类型： 第三条 本制度适用于本公司及本公司控股子公司的一切对外投资行为。 本制度所指控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事 会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。包括公司 的全资子公司。 第二章 授权批准与职责分工 常州时创能源股份有限公司 对外投资管理制度 职责权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。 对外投资不相容岗位至少应当包括： 第五条 公司对外投资实行分级授权的决策体系，公司股东 ...

常州时创能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不含非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《常 州时创能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级 管理人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 机构及人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；召集人由委员选举，并报董事 ...

常州时创能源股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部激 励和约束机制，充分发挥和调动董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，更 好地提高企业资产经营效益和管理水平，依据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《常州时创能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 薪酬的标准和构成 第二条 公司董事会成员薪酬 （一） 非独立董事 1、公司董事长及内部董事同时兼任公司高级管理人员的，其薪酬构成和绩 效考核依据高级管理人员薪酬管理执行。 2、不在公司经营管理岗位任职的内部董事、外部董事可以在公司领取董事 津贴，定期发放，除此之外不再另行发放薪酬。 （二） 独立董事 独立董事在公司领取独立董事津贴。独立董事津贴由董事会、股东会审议通 过后执行，定期发放，除此之外不再另行发放薪酬。独立董事因出席公司董事会、 股东会等按《公司法》和《公司章程》相关规定行使其职责所需的合理费用由公 司承担。 第三条 公司高级管理人员薪酬 第三章 薪酬的发放与调整 第五条 ...

常州时创能源股份有限公司 第二章 关联方和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保护投资者的合法权益，保证常州时创能源股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确 保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《常州时创能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益 ...

会计师事务所选聘制度 常州时创能源股份有限公司 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事 务所，需遵照本制度的规定。选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第一章 总 则 第一条 为规范常州时创能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》等法律、法规、规范性文件及《常州时创能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （五）认真执行有关财务审计的法律、法规 ...