上海复旦张江生物医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）董事 会独立非执行董事（亦称"独立董事"），本人严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，于 2023 年度任职期间， 积极参加公司董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，切实履行了独立 董事的职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合 法利益，充分发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023 年 5 月 30 日，公司完成了董事会换届选举工作。公司 2022 年度股东 周年大会选举本人担任公司第八届董事会独立董事，任期三年。 （一）本人的工作履历、专业背景及兼职情况如下： 徐培龙，1977 年出生，于二零二三年五月三十日获委任为公司独立非执行 董事。本人系国家一级律师，现任上海市君悦律师事务所党总支书记、高级合伙 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况评估报告 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为对公司 2023 年 度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管 理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对普华永道中天在近一年审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，近一年普华永道中天于资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达其意见。具体情况如下。 一、会计师事务所的情况 （一）资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海复旦张江 生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，2023 年度上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审核委员会 勤勉尽责，认真履行审计监管职责，现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 审核委员会基本情况 公司于 2023 年 5 月 30 日召开第八届董事会第一次（临时）会议，委任林兆 荣先生（独立非执行董事）、王宏广先生（独立非执行董事）、沈波先生（非执 行董事）为第八届董事会审核委员会委员，并由具备财务管理与会计专业背景及 经验丰富的独立非执行董事林兆荣先生担任委员会主席。第七届董事会审核委员 会委员林耀坚先生、许青先生于报告期内届满离任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司 董事会审核委员会 2023 年度履职情况报告 （一）第八届董事会审核委员会委员基本情况： 林兆荣先生为香港会计师公会和澳洲及新西兰特许会计师公会（原澳洲特许 会计师协会）资深会员。曾于 2004 年至 2020 年同时担任普华永道中天会计师事 务所（特殊 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第五次会议相关议案的事前认可意见 我们作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》及《公司章程》等规范性文件的要求，基于独立客观的立场，就公司拟于 2024 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第五次会议审议的如下事项进行了事前审 核，并发表如下事前认可意见： 《关于续聘 2024 年度境内外会计师事务所的议案》 我们认为，公司拟聘请的普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相 关业务的执业资格，具有较强的专业能力和投资者保护能力，同时拥有丰富的境内 和境外审计经验，兼具独立性且诚信状况良好。我们同意续聘其为公司 2024 年度 境内（A 股）及境外（H 股）财务报告审计机构及境内内部控制审计机构，为公司 提供境内及境外审计的相关服务。因此，我们同意将该议案提交公司第八届董事会 第五次会议审议。 独立董事：王宏广、林兆荣、徐培龙 2024 年 3 月 27 日 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第五次会议相关议案的独立意见 我们作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《公司章程》等规范性文件的要求，对公司第八届董事会第五 次会议审议的相关事项，基于独立、客观、公正的判断立场，发表如下意见： 一、《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 我们认为：公司 2023 年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、 现金流状况及资金需求等各项因素，不存在损害股东利益情形，不会影响公司正 常经营和长期发展。本次议案审议决策程序、分配标准和比例明确且清晰，符合 《公司章程》及相关审议程序的规定。 综上，我们同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年度股东周年大会审议。 二、《关于续聘 2024 年度境内外会计师事务所的议案》 我们认为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务的执 业资格，具有较强的专业能力和投资者保护能力，同时拥有丰富的境内和境外审 计经验，兼具独立性且诚信状况良好。 ...

股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2024-011 上海复旦张江生物医药股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于计 提资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公 司2023年12月31日的财务状况和2023年度的经营成果，公司及下属子公司（以下 简称"本集团"）对截至2023年12月31日的公司资产进行了充分的评估和分析，本 着谨慎性原则，并与公司审计师进行了充分的沟通，对相关资产进行了减值测试 并计提了相应的资产减值准备。2023年度公司计提各类资产减值准备共计 32,643,827元，具体如下： 单位：人民币元 | 项 | 目 | 2023年度计提金额 | | --- | --- | --- | | 信用减值 ...

关于上海复旦张江生物医药股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于上海复旦张江生物医药股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1011号 (第一页,共二页) 上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会: 我们审计了上海复旦张江生物医药股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及 公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务 报表"),并于2024年3月28日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10115 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是贵公司管理层 的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上 对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12 月 31 日止年度贵公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 ...

股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临2024-003 上海复旦张江生物医药股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第八届 监事会第四次会议于 2024 年 3 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 3 月 28 日以现场表决方式召开，由公司监事会主席黄建先生召集，会议应参加表 决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和《上海复旦张江生物医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》； 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度，公司营业 总收入 850,733,212 元，较上年同期下降 17.50%；利润总额 97,528,063 元，较 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 董 事 会 2024年3月28日 上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司独立董事王宏广先生、林兆荣先生、 徐培龙先生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交至董事会。上海 复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事王宏广先生、林兆荣先生、徐培龙先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，确认各位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，亦未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独 立董事的任职资格及独立性的相关要求。 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董 事会的责任。 1 í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1010 号 (第一页,共二页) 上海复旦张江生物医药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海复旦张江生物医药股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 注册会计师 普华永道中贯会计师事务所 张 津(项目合伙人) (特 致朗合伙 注册会计师 中国 海市 ...