上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （楼翔） 本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东 的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就本人2024年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 楼翔先生，男，1979 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中欧国际工商学院 EMBA。2001 年 7 月至 2007 年 5 月，担任浙江天健会计师事务 所审计员（经理助理）；2007 年 5 月至 2009 年 9 月，担任浙江恒逸集团有限公 司财务部经理；2009 年 9 月至 2012 年 6 月，担任恒逸石化股份有限公司 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李良锁） 本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东 的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就本人2024年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李良锁先生，男，1978 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研 究生学历。2000 年 7 月至 2007 年 5 月，担任上海市公安局浦东分局民警；2010 年 7 月至 2016 年 6 月，担任国浩律师（上海）事务所律师；2016 年 6 月至 2017 年 7 月，担任国浩律师（上海）事务所合伙人律师；2017 年 8 月至今， ...

一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 中汇所创立于 1992 年，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州， 系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 上海索辰信息科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》 等法律法规的有关规定，上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇所"）在 2024 年度的审计工 作履行了监督职责，现将主要工作报告如下： 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦A幢 601 室 首席合伙人：高峰 上年度末（2024 年 12 月 31 日）合伙人数量：116 人 上年度末（2024 年 12 月 31 日）注册会计师人数：694 人 上年度末（202 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了募集资金存放与实际使用情况的鉴证报 告、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明。 会计师事务所履职情况评估报告 经上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时股东大会批 准，由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇所"）担任公司 2024 年度审计 机构。根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规 则》等法律法规的有关规定，结合《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 报告》，公司现对中汇所在 2024 年度履职情况予以报告和评估如下： 一、2024 年度会计师事务所履职情况 启动审计工作前，中汇所与董事会审计委员会、独立董事和经营管理层进行了必要的 沟通，初步了解公司生产经营和财务状况，明确内部控制的审计方法和范围，相应制定了 总体审计策略和具体的审计计划，确定重点审计领域，为完成审计任务和减少审计风险做 了充分的准备。 在审计期间，中汇所保持与公司管理层、审计委员会、独 ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 我们接受委 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[2025]4579号 上海索辰信息科技股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的上海索辰信息科技股份有限公司(以下简称索辰科技公司) 管理层编制的《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供索辰科技公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为索辰科技公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 索辰科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作( ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2025-018 上海索辰信息科技股份有限公司 经核查独立董事楼翔、李良锁、张玉萍的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求，不 存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 2025 年 04 月 22 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海索辰 信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事楼翔、 李良锁、张玉萍的独立性情况进行评估并出具如下专项报告： 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

公司代码：688507 公司简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海索辰信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财 ...

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2025-017 上海索辰信息科技股份有限公司 投资种类：有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性 存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等）。 投资金额：上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 拟使用总额不超过 100,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行 现金管理。 重要内容提示： 已履行的审议程序：公司于 2025 年 4 月 21 日召开了第二届董事会第十五次 会议以及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》。公司保荐机构国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场 受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2025-021 上海索辰信息科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召 开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部 分募集资金投资项目延期的议案》。公司基于审慎性原则，严格把控项目整体质量， 综合考虑实际建设进度、资金使用情况及其它因素的影响，在保证募集资金投资项 目（简称"募投项目"）的实施主体、投资总额、资金用途等均不发生变化的情况 下，决定将募投项目"年产 260 台DEMX水下噪声测试仪建设项目"达到预定可使用 状态时间由 2025 年 4 月延期至 2026 年 4 月。 保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。具体情 况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461 号《关于同意上海索辰信息 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行 人民币普通股（A股）10,333,400 股，发行价格 245.56 元/股，募集资金总额为人 ...