证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-040 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 08 日(星期三)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roads how.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 01 日(星期三)至 11 月 07 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（info@de mxs.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 3 1 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥30,869,541.52, representing a year-on-year increase of 37.38%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥5,089,933.71, with a year-to-date net profit of -¥37,134,378.02[4] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥52,362,939.05, a significant increase from ¥38,348,551.86 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 36.5%[22] - Net profit for the first three quarters of 2023 was a loss of ¥37,134,378.02, an improvement compared to a loss of ¥48,222,560.76 in 2022, reflecting a reduction in losses of approximately 23.0%[23] - Total comprehensive income for the first three quarters of 2023 was a loss of ¥37,248,953.15, compared to a loss of ¥47,700,753.97 in 2022, indicating a reduction in comprehensive losses of approximately 22.9%[24] Assets and Equity - Total assets at the end of Q3 2023 reached ¥2,862,723,505.57, an increase of 294.87% compared to the end of the previous year[5] - The equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥2,799,199,476.03, up 431.57% year-on-year[5] - As of September 30, 2023, the total assets of the company amounted to RMB 2,862,723,505.57, a significant increase from RMB 724,979,623.64 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 295%[18] - The company's total equity rose to RMB 2,799,199,476.03, up from RMB 526,588,066.56, marking an increase of around 431%[21] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥98,054,272.33, mainly due to increased payments for procurement[9] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥98,054,272.33 in 2023, worsening from a net outflow of ¥62,596,582.72 in 2022[27] - The net cash flow from financing activities was CNY 2,225,000,787.46, a significant increase compared to CNY 7,310,026.56 in the previous period[28] - The total cash and cash equivalents at the end of the period reached CNY 2,271,192,288.71, up from CNY 169,464,827.80 at the beginning of the period[28] Expenses - Research and development expenses totaled ¥22,046,443.75 in Q3 2023, accounting for 71.42% of operating revenue, a decrease of 14.75 percentage points compared to the previous year[5] - Operating expenses, including sales and management costs, increased significantly, with sales expenses rising to ¥14,827,079.07 in 2023 from ¥8,641,517.56 in 2022, a growth of about 71.5%[22] - Research and development expenses rose to ¥60,857,657.81 in 2023, compared to ¥58,850,278.25 in 2022, reflecting an increase of about 3.4%[22] Shareholder Information - The company had a total of 7,217 common shareholders at the end of the reporting period[11] - The company reported a basic earnings per share of -¥0.08 for Q3 2023, with a year-to-date figure of -¥0.68[4] - The company reported a basic and diluted earnings per share of -¥0.68 for the third quarter of 2023, an improvement from -¥1.56 in the same quarter of 2022[24] Government Support and Market Strategy - Government subsidies recognized in Q3 2023 amounted to ¥4,454,807.96, contributing to the overall financial performance[7] - The increase in operating revenue was primarily driven by higher income from engineering simulation software[9] - The company is exploring market expansion opportunities, as indicated by the increase in cash reserves and equity[21] - The company has not reported any significant mergers or acquisitions during the quarter, focusing instead on internal growth strategies[21] Inventory and Liabilities - The company's inventory increased to RMB 4,592,550.68 from RMB 3,990,691.27, reflecting an increase of about 15%[19] - Total current liabilities decreased to RMB 54,636,331.59 from RMB 161,212,066.63, representing a reduction of approximately 66%[20] - The company reported a decrease in accounts payable from RMB 79,661,343.00 to RMB 37,482,821.35, a decline of approximately 53%[20]

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-039 上海索辰信息科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股数量为 90.3896 万股，占上海索辰信息科技股份 有限公司（以下简称"公司"）股本总数的比例为1.48%，限售期为自公司股票 上市之日起 6 个月。 本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。 本次限售股上市流通日期为 2023 年 10 月 18 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索 辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 461 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）1,033.3400 万股，并 于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股 本为 4,133.3400 万股，其中有限售条件流通股 3,225.650 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行 网下配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对索辰科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索 辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,033.3400 万股，并于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为 4,133.3400 万 股，其中有限售条件流通股 3,225.6506 万股，无限售条件流通股 907.6894 万股。 具体详见公司 2023 年 4 月 12 日在上海证券交易所网站（www.ss ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-012 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 路演活动 别 现场参观 电话会议 其他 参与单位名称 公司于2023年9月27日接待了招商证券、泰信基金、宁涌富基金。 会议时间 2023年9月27日 会议地点 公司会议室 副总经理兼董秘：谢蓉女士 上市公司接待人员 销售总监：孙扬先生 姓名 证券事务代表：吴味子女士 公司基本情况介绍 公司董事会秘书谢蓉女士对CAE 整体市场和行业，及上海 索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）发展历程和 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-011 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 路演活动 别 现场参观 电话会议 其他 公司于2023年9月21日参加了天风证券策略会； 参与单位名称 公司于2023年9月22日接待了安信证券、民生加银基金、中信建 投、混沌投资。 会议时间 2023年9月21日、2023年9月22日 会议地点 东方滨江大酒店、公司会议室 副总经理兼董秘：谢蓉女士 上市公司接待人员 董事：毛为喆先生 姓名 证券事务代表：吴味子女士 公司基本情况介绍 ...

2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市 浦东新区五星路 676 弄 27 号） 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-035 上海索辰信息科技股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 27,574,471 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 27,574,471 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.0759 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-038 上海索辰信息科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 限制性股票授予日：2023 年 9 月 13 日 限制性股票授予数量：19.0080 万股，占目前公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3107% 股权激励方式：第二类限制性股票 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定 的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股 东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 13 日召开第二届董事会第三次会议和第二 届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议 案》，确定 2023 年 9 月 13 日为授予日，以 66.05 元/股的授予价格向 27 名激 励对象授予 19.0080 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 ...

3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留 两位小数。 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 司股本总额 | | | | | | | 的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总监 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 李季 | 中国 | 研发总监 | 0.5632 | 2.5600% | 0.0092% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | | | 15.6288 | 71.0400% | 0.2555% | | | （共 24 | 人） | | | | | 三、预留部分 | | | 2.9920 | 13.6000% | 0.048 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，并就本次 激励计划首次授予（以下简称"本次授予"）所涉及的相关事项出具本法律意见 书。 法律意见书 二〇二三年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关文件 资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假、误导性 陈述或者重大遗 ...