四川天微电子股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《四川天微电子股份有限公司章程》《四川天微电子股份有限公司董事会审 计委员会工作细则》等相关规范性文件的要求，2023 年四川天微电子股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 本着勤勉尽责的原则，切实有效地开展工作，现将履职情况报告如下： 一、审计委员会组成 根据公司《董事会审计委员会工作细则》规定，审计委员会由三名董事组成， 独立董事应当在委员会成员中占多数，其中至少应有一名独立董事是会计专业人 士。审计委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事担任，负责主持审计委 员会工作。召集人应为会计专业人士。主任委员由董事会批准产生。主要职责是 依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督、检 查和评价等。 报告期内，审计委员会由 3 名董事组成，分别为任世驰、祁康成、柳锦春， 其中任世驰、祁康成、柳锦春为独立董事，占审计委员会多数，任世驰为会计专 业人士，由任世驰担任审计委员会主任委员。 二、会议召开情 ...

四川天微电子股份有限公司 经核查独立董事柳锦春先生、陈旭东先生、祁康成先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 四川天微电子股份有限公司 董事会 2024年4月27日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等要求，四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事柳锦春先生、陈旭东先生、祁康成先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 一、独立董事独立性自查情况 公司现任独立董事有 3 人，分别为柳锦春先生、陈旭东先生、祁康成先生。 根据相关法律、法规、规范性文件的相关规定，独立董事对自身的独立性情况进 行了自查并将自查情 ...

四川天微电子股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 成立日期：1988 年 6 月（转制换证 2013 年 11 月 27 日） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号 总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 首席合伙人：李武林先生 截至 2023 年 12 月 31 日，四川华信合伙人共有 51 人，注册会计师人数 141 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 108 人。 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）作为公司 2023 年财务及内 部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号文），公司审计委员会切实对四川 华信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、聘请会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本信息 机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二、审计委员会履行监督职责的工作情况 根据公司《董 ...

四川天微电子股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类 限制性股票第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-019 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"天微电子"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通 过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属 期归属条件成就的议案》，本次符合归属条件的激励对象共计 60 人，可申请归 属的第二类限制性股票数量为 187,888 股，归属价格为 15.84 元/股。现将有关事 项说明如下： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第二届董事会第三次会议及于 2023 年 5 月 15 日召开的公司 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《2023 年限制性股票 激励计划（ ...

四川天微电子股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023 年度，四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会全体成 员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则 (2023 年 8 月修订)》《四川天微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《四川天微电子股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议 事规则》"）等规定，忠实履行股东大会赋予的职责，认真贯彻执行股东大会通 过的各项决议。全体董事廉洁自律、恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司持续 健康发展。现将公司董事会 2023 年度工作情况报告如下： 一、 2023 年公司主要经营情况 2023年，作为"十四五"规划中承上启下的重要一年，公司面对复杂的经 济环境，始终坚持"创新进取，自强不息；精益求精，军工报国"的企业经营 宗旨，立足客户需要,积极推进系统类产品研发销售，加大器件类产品的研发销 售，同时，加大民品业务的拓展。系统类产品方面，实现全年收入10,661.25万 元，占主营业务收入77.52%，同比上升13.05%；器件类 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-023 四川天微电子股份有限公司 未来三年（2024年—2026年）股东回报规划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红机制，积极回报投资者，引导投 资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司 现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》的要 求以及《四川天微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，综合考虑公司发展战略规划、行业发展趋势、股东回报、社会资金成本 以及外部融资环境等因素，公司董事会特制定了《未来三年（2024年—2026年） 股东回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制定本规划的考虑因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展战略、股东要求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来 盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权 融资环境 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-021 四川天微电子股份有限公司 关于2023年年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《企业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规 定，为了更加真实、公允反映四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 截至 2023 年 12 月 31 日的资产及经营状况，基于谨慎性原则，公司对 2023 年 度各类应收款项、存货等资产进行了全面清查，对可能发生减值损失的资产计 提资产减值准备，对存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。经测算， 2023 年度公司计提减值损失 544.28 万元，具体情况如下： 二、计提资产减值准备的具体说明 （一）资产减值损失 公司参照公司存货减值准备确认标准和计提方法，在资产负债表日根据存 货成本与可变现净值孰低的计量结果，成本高于其可变现净值的，通常应当按 照单个存货项目计提存货跌价准备，同时计入当期损益。经测试，2023 年度共 计提存货减值损失金额为 199.43 万元。 ...

2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 四川天微电子股份有限公司 董事会 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。 2024 年 4 月 26 日 预留授予第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况如下： 类别 获授的限制性 股票数量 （股） 占本激励计划 授予权益总数 的比例（%） 占本激励计划 预留授予日公 司股本总额的 比例（%） 中层管理人员及核心骨干（6 人） 41,669 2.90% 0.0521% ...

四川天微电子股份有限公司监事会 四川天微电子股份有限公司监事会 2024 年 4 月 27 日 (本页无正文,为《四川天微电子股份有限公司监事会关于2023年限制性股 票激励计划首次授予第一个归属期归属名单》的核查意见之签署页) 全体监事签字: 四 八司 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监 管指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公 司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予第二类限制 性股票第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期 60 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的任职资格，符合《管理 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址: 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | | 电话:(028)85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028)85560449 | | 邮编: 610041 | | S I CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 四川天微电子股份有限公司 2023 年度审计报告 川华信审(2024)第 0031 号 目录: 1、审计报告 4、合并及母公司现金流量表 2、合并及母公司资产负债表 3、合并及母公司利润表 6、财务报表附注 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 5、合并及母公司股东权益变动表 四川天微电子股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审(2024)第 0031 号 四川天微电子股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了四川天微电子股份有限公司(以下简称"天微电子")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 ...