国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川 天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等相关规定，对天微电子2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 公司经中国证券监督管理委员会以"证监许可〔2021〕1969 号"文《关于 同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为人民币 28.09 元，募集资金总额为人民币 561,800,000.00 元，扣除发 行费用 53,255,967.79 元后，实际募集资金净额为人民币 508,544,032.21 元。该募 集资金已于 2021 年 7 月 26 日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所（特殊 普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人黎明，于 2020 年 6 月至 2023 年 3 月担任四川天微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，于 2023 年 3 月 3 日因任期届满不再担任公司独立董 事。本人在担任公司独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等规定， 勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进公司规范运作、健康发展， 维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度独立董事履职 情况作如下报告： 黎明先生（离任），1999 年 3 月至 2002 年 8 月任空军航空兵某部军械师； 2002 年 9 月至 2009 年 8 月任空军装备部科研订货部参谋；2009 年 9 月至 2015 年 12 月任原总装备部军兵种部参谋；2016 年 1 月至 2017 年 3 月任军委装备发 展部科订局参谋；2017 年 11 月至 2019 年 9 月任北京远望智库科技咨询有限公 司副总经理；2019 年 10 月至 2020 年 4 月任江苏游隼发动机有限公司副总经理； 2020 年 4 月至 ...

四川天微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人祁康成，作为四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 同时担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员职务，严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规 及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进 公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现就本 人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 祁康成先生，1989 年 7 月至 1996 年 3 月任河南安阳电子管厂助工；1996 年 3 月至今任电子科技大学光电学院副教授；2020 年 6 月至今任四川天微电子 股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公 司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况。 二、2023 年度独立董事履职情况 （一）会议出席情况 2023 年度，公司共召开了 8 次董事 ...

四川天微电子股份有限公司 关于续聘公司2024年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 拟续聘的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普 通合伙） 证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-015 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称" 四川华信"） 成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号 总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼 首席合伙人：李武林先生 截至 2023 年 12 月 31 日，四川华信合伙人共有 51 人，注册会计师人数 141 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 108 人。 四川华信 2023 年度经审计的收入总额 16,386.49 万元，审计业务收入 16,386.49 万元，（包括证券业务收入证券业务收入 13,2 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥37,055,637.21, a decrease of 10.31% compared to ¥44,118,716.80 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders decreased by 45.36% to ¥9,570,428.87 from ¥17,376,809.70 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share fell by 45.31% to ¥0.1218 from ¥0.2210 in the same period last year[6] - Net profit for Q1 2024 was ¥9,570,428.87, down 45.5% from ¥17,514,103.97 in Q1 2023[24] - Earnings per share (EPS) for Q1 2024 was ¥0.1218, a decrease of 45.3% compared to ¥0.2227 in Q1 2023[24] - The company reported a total comprehensive income of ¥9,570,428.87 for Q1 2024, down from ¥17,514,103.97 in Q1 2023[24] Research and Development - R&D expenses increased significantly by 149.22% to ¥5,042,019.28, representing 13.61% of operating revenue, up from 4.59% in the previous year[6] - Research and development expenses increased significantly to ¥5,042,019.28 in Q1 2024 from ¥2,023,110.75 in Q1 2023, marking an increase of 149.5%[23] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at -¥15,183,534.13, indicating a significant decrease in cash inflow from sales[6] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥15,183,534.13 in Q1 2024, compared to a net outflow of ¥1,842,936.23 in Q1 2023[27] - The cash inflow from operating activities was ¥13,278,020.48 in Q1 2024, compared to ¥29,193,881.44 in Q1 2023, indicating a decrease of 54.5%[27] - Cash and cash equivalents decreased to CNY 48,136,089.02 from CNY 157,911,584.91, indicating a significant reduction in liquidity[18] - Total cash and cash equivalents at the end of the period decreased to $46,496,372.49 from $299,348,509.46 year-over-year[28] - The net increase in cash and cash equivalents for the period was -$103,405,992.79, compared to an increase of $159,831,405.16 in the previous year[28] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥967,901,592.70, reflecting a 1.16% increase from ¥880,117,403.51 at the end of the previous year[6] - The company's current assets totaled CNY 861,108,372.70, slightly up from CNY 853,567,037.84 in the previous period[18] - The accounts receivable increased to CNY 154,988,272.98 from CNY 134,131,484.78, reflecting a growth of approximately 15.6%[18] - The inventory level rose to CNY 87,961,082.76, compared to CNY 83,483,536.04, marking an increase of about 5.9%[18] - The total liabilities stood at CNY 76,868,063.13, a decrease from CNY 78,572,837.90, indicating improved liability management[19] - Total liabilities amounted to ¥102,545,715.38 in Q1 2024, a decrease from ¥104,941,297.66 in Q1 2023[23] - The company's non-current assets totaled CNY 106,793,220.00, up from CNY 103,243,953.96, showing a growth of approximately 5.5%[19] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 6,522[12] - The top shareholder, Ju Wanli, holds 43.08% of the shares, totaling 34,462,406 shares[12] - The company reported no significant changes in its major shareholder structure during the reporting period[15] Accounting and Policy Changes - The company has adjusted its revenue recognition policy to better align with accounting standards, enhancing the reliability and relevance of its financial information[6] - The company did not apply new accounting standards or interpretations for the first quarter of 2024[28] Investment Activities - Investment activities generated a net cash flow of -$88,222,458.66, compared to a positive cash flow of $162,674,341.39 in the previous year[28] - Cash outflow from investment activities totaled $525,816,287.88, up from $380,567,240.00 in the previous year[28] - The company made significant investments totaling $515,000,000.00 during the quarter, compared to $380,000,000.00 in the same period last year[28]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编 制了截至 2023 年 12 月 31 日止的《关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金的基本情况 本公司经中国证券监督管理委员会以"证监许可〔2021〕1969 号"文《关 于同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价格为人民币 28.09 元，募集资金总额为人民币 561,800,000.00 元，扣除 发行费用 53,255,967.79 元后，实际募集资金净额为人民币 508,544,032 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址: 成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028)85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028)85560449 | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA（LLP） 电邮： schxzhb@hxcpa.com.cn | 四川天微电子股份有限公司 内部控制审计报告 目录: 1、内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些管亚台 ft 川华信专(2024)第 0487 号 四川天微电子股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天微电子董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控 ...

证券简称：天微电子 证券代码：688511 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 一、释义 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 2 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： 天微电子、公司、上市公司 指 四川天微电子股份有限公司（含合并报表分、子公 司） 本激励计划、限制性股票激 励计划、股权激励计划 指 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励 计划 第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 属条件后按约定比例分次获得并登记的本公司股票 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司中层管 理人员及核心骨干 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须 为交易日 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 有效期 指 自限制 ...

国浩律师（成都）事务所 关于 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二 类限制性股票第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层 邮编：610000 Floor 9,Building 26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +86 28 86119827 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（成都）事务所 法律意见书 国浩律师（成都）事务所 关于四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票 第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项 之法律意见书 致：四川天微电子股份有限公司 国浩律师（成都）事务所（以下简称"本所"）接受四川天微电子股份有限公 司（以下简称"天微电子"或"公司"）委托，就四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-011 四川天微电子股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议 于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件形式向公司全体董事、监事发出。会议采用现场 与通讯相结合的方式召开，由董事长巨万里先生主持。本次会议应出席董事 8 人， 实际出席董事 8 人，部分监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面投票的表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议 审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司董事会严格按照有关法律法规、规范性文件及公司制度的 规定，切实履行董事会职 ...