国金证券股份有限公司 关于四川天微电子股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四 川天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，持续督导期间为2021年7月30日至 2024年12月31日，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对公司2023 年1月1日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情 况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、持续督导工作情况 （一）保荐机构 国金证券股份有限公司 （二）保荐代表人 胡洪波、唐宏 （三）现场检查时间 2023年12月12日至2023年12月15日 （四）现场检查人员 胡洪波、张聪石 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资 金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （六）现场检查方法 1、查阅本持续督导期间公司的会议资料； 2、查阅公司现行有效的公司章程、公 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 四川天微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 £特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系活 ☑业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 动类别 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 投资者网上提问 及人员姓名 时间 2023年11月29日 星期三 上午10:00-11:00 地点 上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） 董事、总经理 张 超 董事、副总经理 陈从禹 上市公司接待 财务总监 侯光莉 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2023-067 四川天微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 29 日（星期三）上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 22 日(星期三)至 11 月 28 日(星期二)16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 twdzdbyx@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 □是 √否 2023 年第三季度报告 证券代码：688511 证券简称：天微电子 四川天微电子股份有限公司 2023 年第三季度报告 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | | | | | | | 上年同期 | 单位：元 币种：人民币 | 年初至 动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告 期 | | 上年同期 | 本报告 期比上 年同期 增减变 动幅度 | 年初至 报告期 末 | | | 报告期 末比上 | | | | | | | | | | 年同期 | | | ...

2023 年半年度报告 公司代码：688511 公司简称：天微电子 四川天微电子股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 172 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告"第三节管理层讨论与分析" 之 "五、风险因素"相关内容，请投资者予以关注。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、 其他 √适用 □不 ...

2023 年第一季度报告 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) | | --- | --- | --- | | 营业收入 | 44,118,716.80 | -11.43 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 17,376,809.70 | -25.62 | | 归属于上市公司股东的扣除非 | 14,225,008.40 | -31.06 | | 经常性损益的净利润 | | | | 经营活动产生的现金流量净额 | -1,842,936.23 | -184.42 | | 基本每股收益（元/股） | 0.2210 | -24.32 | 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券代码：688511 证券简称：天微电子 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 四川天微电子股份有限公司 ...

Financial Performance - The net profit attributable to the parent company for 2022 was CNY 44,838,697.35, with undistributed profits amounting to CNY 160,969,961.17[6]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for 2022, opting to use undistributed profits to supplement working capital[6]. - The company has not achieved profitability since its listing[8]. - In 2022, the company achieved operating revenue of CNY 112.47 million, a decrease of 45.94% compared to the previous year[24]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 44.84 million, down 60.85% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 28.19 million, a decline of 71.59%[25]. - Basic earnings per share decreased by 66.53% to CNY 0.5611, with diluted earnings per share also down by the same percentage[23]. - The company's total assets at the end of 2022 were CNY 872.00 million, a decrease of 8.78% from the previous year[22]. - The company's net assets attributable to shareholders were CNY 796.16 million, down 5.52% year-on-year[22]. - The weighted average return on net assets was 5.20%, a decrease of 18.24 percentage points compared to the previous year[24]. - The company reported a significant decline in revenue due to reduced demand for its main product, the fire suppression and explosion-proof system, influenced by the annual tasks of the complete vehicle[24]. Share Repurchase and Dividends - The company repurchased shares worth CNY 41,296,079.78 during the year, which represents 92.01% of the net profit attributable to the parent company[6]. - The total amount spent on share repurchases in 2022 was 41,296,079.78 yuan, which is considered as cash dividends for the purpose of distribution policy calculations[159]. - The cash dividend amount accounted for 92.01% of the net profit attributable to shareholders in the consolidated financial statements[159]. - The company plans to distribute cash dividends at a minimum of 80% of profits during mature stages without major capital expenditures[158]. Research and Development - The company's R&D expenditure accounted for 12.59% of operating revenue, an increase of 6.94 percentage points compared to the previous year[24]. - Research and development investment for the year was 14.16 million RMB, reflecting a growth of 20.53% year-on-year[34]. - The company has filed 33 new intellectual property projects during the reporting period, with 26 projects granted authorization, bringing the total number of domestic invention patents to 19[51]. - The company has a strong emphasis on R&D quality, implementing a series of reviews and verification tests before product production[40]. - The company plans to increase investment in technology innovation and personnel to enhance its R&D capabilities and achieve breakthroughs in high-performance ultraviolet detection technology[61]. - The company is committed to increasing R&D investment, balancing foresight and practicality in technology direction and reserves[106]. Market and Product Development - The company plans to continue focusing on R&D and expanding its market presence despite the challenges faced in 2022[25]. - The company has signed a strategic cooperation agreement with AVIC Material Equipment Co., Ltd. to promote the application of core components in the aviation industry[35]. - The company is actively expanding the application fields of fire extinguishing and explosion suppression systems, having signed a technical development contract with a research institute under AVIC[35]. - The company achieved a new commissioned research income of 16.83 million yuan, representing a growth of 300%[45]. - The company ranks first among seven competitors in the military fire extinguishing and explosion suppression system product bidding organized by the military[45]. - The company has established itself as one of the few domestic companies capable of independent research and mass production of military fire extinguishing and explosion suppression systems[45]. Risks and Challenges - The company has faced risks as outlined in the "Management Discussion and Analysis" section, which investors should pay attention to[4]. - The company faces risks related to product and technology updates, as the military's development process is lengthy and uncertain[63]. - The company relies heavily on sales to China Ordnance Industry Group, with a significant portion of revenue coming from military product sales, particularly in the comprehensive protection field[65]. - The company faces risks related to dependence on military tenders, with a high proportion of revenue generated from military orders, which may decline if tenders are reissued or relationships are adjusted[65]. - The company has a high concentration of revenue from a single product line, the military fire extinguishing and explosion suppression system, which limits growth potential in a relatively small market[66]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of the accuracy and completeness of the annual report, with all board members confirming its integrity[8]. - The company has established a modern corporate governance structure, enhancing the operation mechanisms of the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management[168]. - The company has maintained a stable governance structure with no changes in the shareholding of key executives during the reporting period[125]. - The company has a structured decision-making process for the remuneration of its directors and supervisors[143]. - The company is committed to enhancing information disclosure transparency and has improved its internal control systems to ensure compliance with regulations[193]. Environmental Responsibility - The company invested 57,500 yuan in environmental protection during the reporting period[169]. - The company was not listed as a key pollutant discharge unit by environmental protection authorities during the reporting period[170]. - There were no administrative penalties received by the company due to environmental issues during the reporting period[171]. - The company has developed a comprehensive environmental management system, including multiple regulations and training programs[175]. Employee Engagement and Compensation - The company has implemented an equity incentive mechanism for core personnel to enhance employee motivation and attract external talent[156]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 3.474 million RMB[143]. - The company has a total of 14 employees with a master's degree or higher, and 111 with a bachelor's degree[154]. - The company plans to optimize its compensation management system to ensure a more scientific and reasonable approach to employee salaries and performance assessments[110].

2022 年第三季度报告 证券代码：688511 证券简称：天微电子 四川天微电子股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比 | | 年初至报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 上年同期增 | 年初至报告期 | 末比上年同期 | | | | 减变动幅度 | 末 | 增减变动幅度 | | | | (%) | | (%) | | 营业收入 | 12,095,967.69 | -67.51 | 77,177,636. ...

三、公司全体董事出席董事会会议。 2022 年半年度报告 公司代码：688511 公司简称：天微电子 四川天微电子股份有限公司 2022 年半年度报告 1 / 162 2022 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告"第三节管理层讨论与分析" 之 "五、风险因素"相关内容，请投资者予以关注。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人巨万里、主管会计工作负责人侯光莉及会计机构负责人王瑶瑶声明：保证半年度 报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 2 / 162 2022 年半年度报告 ...

2022 年第一季度报告 证券代码：688511 证券简称：天微电子 四川天微电子股份有限公司 2022 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | | 本报告期比上年 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 同期增减变动幅 | | | | | 度(%) | | 营业收入 | | 49,811,503.67 | -0.38 | | 归属于上市公司股东的净利润 | | 23,360,841.65 | -18.15 | | 归属于上市公司股东的扣除非 | | 20,634,383.29 | -13.75 | | 经常性损益的净利润 | | | | 1 / 14 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度 ...