SSDZ-TMP-09 苏州上声电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 公司董事会审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事,其中独立董事应当过半数,并由独立董事中会计专业人士担 任召集人。 公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数 并担任召集人。 1 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构,促进公司的规范运作,根据《苏州上声电子股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,并参照中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事规则》 的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司 整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应 当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。独立董 ...

SSDZ-TMP-18 苏州上声电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")董 事(非独立董事)及高级管理人员(以下简称"经理人员")的考 核和薪酬管理制度,完善公司治理结构,公司董事会特决定下 设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构,主要 负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核;负责制 定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案,对董事会负 责。 第四条 委员会所作决议,必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规的规定。 第五条 委员会成员由三名董事组成,其中两名为独立董事。 第六条 委员会设主任一名,由独立董事委员担任。 第七条 委员会主任负责召集和主持委员会会议,当委员会主任不能或 无法履行职责 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-019 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商登记及制定、修订 公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"或"上声电子"） 于 2024 年 3 月 18 日召开了公司第二届董事会第三十一次会议，审议 并通过了《关于修订<公司章程>并办理工商登记的议案》《关于修订 <股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》 《关于修订若干公司治理制度的议案》及制定了《会计师事务所选聘 制度》，具体情况如下： 一、公司章程部分条款修订情况： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司 自身实际情况，公司拟对《苏州上声电 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-018 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、 监事会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及 《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作， 现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 5 名，独立董事 4 名，任期自 2024 年 第二次临时股东大会审议通过之日起三年。 公司于 2024 年 3 月 18 日召开第二届董事会第三十一次会议，审 议通过了《关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》 《关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案》。经董事 会提名委员会对第 ...

(十三) 提供或接受劳务; 第三条 公司的关联人,指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织: SSDZ-TMP-11 苏州上声电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易 行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策 行为的公允性,根据《中华人民共和国公司法》、《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定 义见下文第三条)发生的转移资源或义务的事项,具体包括: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(购买银行理财产品的除外); (三) 转让或受让研发项目; (四) 签订许可使用协议; (五) 提供担保; (六) 租入或租出资产; (七) 委托或者受托管理资产和业务; (八) 赠与或受赠资产; (九) 债权或债务重组; (十) 提供财务资助; (十一) 购买原材料、燃料、动力; (十二) 销售产品、商品; 2 (十四) 委托或受托销售; (十五) 关联双方共同投资; (十 ...

第一章 总则 SSDZ-TMP-01 苏州上声电子股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 本公司应在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订 三方监管协议(以下简称"协议")。协议至少应当包括以下内 容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户; (二) 商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单,并抄送保 荐机构或者独立财务顾问; (三) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专 户资料; 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规 则》")、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及其他法律法规和规定,以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,结合苏州 上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况,特制 定本制度。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券(包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 ...

苏州上声电子股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第三十一次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《公司章程》等有关规定，我们作为苏州上声电子股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第二届董事 会第三十一次会议资料后，基于独立客观判断立场，本着认真、严谨、 负责的态度，对会议审议的相关议案及事项发表如下独立意见： 1、《关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》 独立董事认为：鉴于公司第二届董事会已届满，我们对公司第三 届董事会非独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历等相关 资料进行了认真审核，我们认为公司第三届董事会非独立董事候选人 具有履行董事职责的任职条件及工作经验，不存在《公司法》《证券法》 规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会 确定为市场禁入者并且尚在禁入期的情形，也未曾受到过中国证券监 督管理委员会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒，符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 公司非独立董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关 法律法规以及《公司章程》的规定， ...

重要内容提示： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-021 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 3 日 13 点 30 分 召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C105 U 型会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 3 日 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 至 2024 年 4 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15- ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"上声电子"或"公司"） 第二届监事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以书面文件 的方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 18 日在公司三楼视频会议 室以现场会议方式召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《苏 州上声电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，会议所作的决议合法、有效。 二、监事会会议的审议情况 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-020 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本议案需提交 2024 年第二次临时股东大会审议。股东大会将采 用累积投票的表决方式对监事候选人进行投票表决。 具体内容详见公司 2024 年 3 ...

SSDZ-TMP-15 苏州上声电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效地履行其 职责,提高董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董事会和董事会办公 室印章。 第七条 临时会议 有下列情形之一的,董事会应当召开临时会议: 各专门委员会对董事会负责,其提案应提交董事会审查决定。 第四条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 未授权予总经理的公司重大事项需经董事会审议,若按照《公司 章程》、《股东大会议事规则》,需经股东大会审议的事项,经董事 会审议通过后需提交股东大会审议。 1 第五条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的 ...