重要内容提示： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-021 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 3 日 13 点 30 分 召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C105 U 型会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 3 日 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 至 2024 年 4 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15- ...

第二章 股东大会的召集 1 第一条 为维护苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")及公司股 东的合法权益,明确股东大会的职责权限,提高股东大会议事效 率,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称 "《股东大会规则》")、《苏州上声电子股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文 件的规定,制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定 的权限行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次,应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月内召开临 时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者公司章 程所定人数的三分之二时,即董事人数不足六人时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能 力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意提名石寅先生、薛誉华先生、张腊娥女士和张宝 娟女士为公司第三届董事会独立董事候选人的事项，并将该议案提交 公司第二届董事会第三十一次会议审议。 苏州上声电子股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 3 月 18 日 苏州上声电子股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的审核意见 苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会 任期将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《苏州上声电子股份有限公司章程》等有关规定，公 司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职 资格进行了审核并发表如下审核意见： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人石寅先生、薛誉华 先生、张腊娥女士和张宝娟女士的个人履历等相关资料，未发现其有 相关法律法规和公司章程中规定的不得担任科创板上市公司董事、独 立董事的情形；未受过中国 ...

信息披露管理制度 SSDZ-TMP-04 苏州上声电子股份有限公司 第四条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公 司上市的证券交易所发布的办法和通知等相关规定,履行信息 披露义务。 第五条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披 露信息。 第六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度 规定的披露标准,或者相关法律法规及本制度没有具体规定,但 上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的, 公司应当比照本制度及时披露。 第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职 责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、 通俗易懂。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的, 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息, 不得利用该信息进行内幕交易。 第九条 公司依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送上海 证券交易所登记。公司指定《中国证券报》、《 ...

SSDZ-TMP-16 苏州上声电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对总经理层的 有效监督,完善公司治理结构,公司董事会特决定下设董事会 审计委员会(以下简称"审计委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构,主要负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作。 第四条 审计委员会所作决议,必须遵守《公司章程》、本工作细则及 其他有关法律、法规的规定。 第五条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成,其中二名为独立董事,其中必须有一名为会计专业人士。 第六条 审计委员会设主任一名,由独立董事委员中的会计专业人士担 任。 第三章 职责权限 2 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委 ...

根据《公司章程》规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的 公司职工代表,其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职 工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司在 2024 年第二次临时股东大会上选举产生的两名非职工代表监事共同 组成公司第三届监事会，第三届监事会全体监事任期三年，自股东大 会审议通过之日起计算。 杨丽萍女士符合《公司法》等法律法规及《公司章程》有关规定 关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》《公司章程》的有 关规定行使职权。 特此公告。 苏州上声电子股份有限公司监事会 2024 年 3 月 16 日 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-017 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（"以下简 ...

一、可转债发行上市概况 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-016 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于不向下修正"上声转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 12 日，"上声转债"转股价格已触发向下修正 条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第三十次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正"上声转债" 转股价格。 2、修正程序 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人 民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。 本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 经《上海证 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-015 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 1、转股价格：47.85 元/股 2、转股时间：2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日 关于"上声转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 3、2024 年 2 月 21 日至 2024 年 3 月 5 日期间，苏州上声电子股 份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低 于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），存在触发《苏州上声电子 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下 简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若 触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股 价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-013 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于股东减持公司可转债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，苏 州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日向 不特定对象发行 520 万张可转换公司债券（以下简称为"上声转 债"），每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元。本次发行的可 转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 具体变动明细如下： | 持有人名称 | 本次减持前 | 本次减持前 | 本次 | 本次减持后 | 本次减持后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持有数量 | 占发行总量 | 减持数量 | 持有数量 | 占发行总量 | | | （张） | 的比例 | （张） | （张） ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-012 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于不向下修正"上声转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 20 日，"上声转债"转股价格已触发向下修正 条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第二十九次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正"上声转 债"转股价格。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元。本次向不特定对象发行 可转换公司债券向发行人在股权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日） 收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股 东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部 分）采用通过上海 ...