(十三) 提供或接受劳务; 第三条 公司的关联人,指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织: SSDZ-TMP-11 苏州上声电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易 行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策 行为的公允性,根据《中华人民共和国公司法》、《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定 义见下文第三条)发生的转移资源或义务的事项,具体包括: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(购买银行理财产品的除外); (三) 转让或受让研发项目; (四) 签订许可使用协议; (五) 提供担保; (六) 租入或租出资产; (七) 委托或者受托管理资产和业务; (八) 赠与或受赠资产; (九) 债权或债务重组; (十) 提供财务资助; (十一) 购买原材料、燃料、动力; (十二) 销售产品、商品; 2 (十四) 委托或受托销售; (十五) 关联双方共同投资; (十 ...

第一章 总则 SSDZ-TMP-01 苏州上声电子股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 本公司应在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订 三方监管协议(以下简称"协议")。协议至少应当包括以下内 容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户; (二) 商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单,并抄送保 荐机构或者独立财务顾问; (三) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专 户资料; 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规 则》")、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及其他法律法规和规定,以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,结合苏州 上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况,特制 定本制度。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券(包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 ...

苏州上声电子股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第三十一次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《公司章程》等有关规定，我们作为苏州上声电子股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第二届董事 会第三十一次会议资料后，基于独立客观判断立场，本着认真、严谨、 负责的态度，对会议审议的相关议案及事项发表如下独立意见： 1、《关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》 独立董事认为：鉴于公司第二届董事会已届满，我们对公司第三 届董事会非独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历等相关 资料进行了认真审核，我们认为公司第三届董事会非独立董事候选人 具有履行董事职责的任职条件及工作经验，不存在《公司法》《证券法》 规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会 确定为市场禁入者并且尚在禁入期的情形，也未曾受到过中国证券监 督管理委员会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒，符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 公司非独立董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关 法律法规以及《公司章程》的规定， ...

SSDZ-TMP-15 苏州上声电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效地履行其 职责,提高董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董事会和董事会办公 室印章。 第七条 临时会议 有下列情形之一的,董事会应当召开临时会议: 各专门委员会对董事会负责,其提案应提交董事会审查决定。 第四条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 未授权予总经理的公司重大事项需经董事会审议,若按照《公司 章程》、《股东大会议事规则》,需经股东大会审议的事项,经董事 会审议通过后需提交股东大会审议。 1 第五条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人张腊娥，已充分了解并同意由提名人苏州上声电子股份有限 公司董事会（以下简称"公司"）提名为公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任苏州上声电子股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。本人承诺，在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期 独立董事相关培训并取得相关培训证明。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"上声电子"或"公司"） 第二届监事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以书面文件 的方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 18 日在公司三楼视频会议 室以现场会议方式召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《苏 州上声电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，会议所作的决议合法、有效。 二、监事会会议的审议情况 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-020 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本议案需提交 2024 年第二次临时股东大会审议。股东大会将采 用累积投票的表决方式对监事候选人进行投票表决。 具体内容详见公司 2024 年 3 ...

重要内容提示： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-021 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 3 日 13 点 30 分 召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C105 U 型会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 3 日 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 至 2024 年 4 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15- ...

第二章 股东大会的召集 1 第一条 为维护苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")及公司股 东的合法权益,明确股东大会的职责权限,提高股东大会议事效 率,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称 "《股东大会规则》")、《苏州上声电子股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文 件的规定,制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定 的权限行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次,应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月内召开临 时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者公司章 程所定人数的三分之二时,即董事人数不足六人时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能 力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意提名石寅先生、薛誉华先生、张腊娥女士和张宝 娟女士为公司第三届董事会独立董事候选人的事项，并将该议案提交 公司第二届董事会第三十一次会议审议。 苏州上声电子股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 3 月 18 日 苏州上声电子股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的审核意见 苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会 任期将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《苏州上声电子股份有限公司章程》等有关规定，公 司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职 资格进行了审核并发表如下审核意见： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人石寅先生、薛誉华 先生、张腊娥女士和张宝娟女士的个人履历等相关资料，未发现其有 相关法律法规和公司章程中规定的不得担任科创板上市公司董事、独 立董事的情形；未受过中国 ...

信息披露管理制度 SSDZ-TMP-04 苏州上声电子股份有限公司 第四条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公 司上市的证券交易所发布的办法和通知等相关规定,履行信息 披露义务。 第五条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披 露信息。 第六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度 规定的披露标准,或者相关法律法规及本制度没有具体规定,但 上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的, 公司应当比照本制度及时披露。 第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职 责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、 通俗易懂。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的, 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息, 不得利用该信息进行内幕交易。 第九条 公司依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送上海 证券交易所登记。公司指定《中国证券报》、《 ...