思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2023年，本人罗妍作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "思瑞浦"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内部规章制度的要求， 秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，对公司重 大事项发表审慎、客观的事前认可及独立意见，充分发挥作为独立董事及专门委 员会委员的作用，切实维护公司和中小股东的合法利益，促进公司稳健、规范、 可持续发展。现将2023年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会于2022年1月12日完成换届选举，共9名董事，其中独立 董事3名，分别为洪志良先生、罗妍女士、朱光伟先生，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会及薪酬与考核委员会担任主任 ...

海通证券股份有限公司关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：思瑞浦 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邓欣、何可人 | 被保荐公司代码：688536 | 重大事项提示 2023 年，在地缘政治冲突、经济发展放缓等因素的影响下，全球半导体市 场面临较大压力，终端消费动力不足，行业及终端市场出现了去库存状况，市场 竞争不断加剧，行业处于下行周期，中国集成电路产业发展外部环境愈发严峻。 面对复杂的市场环境及行业周期的变化，公司经营管理面临较大挑战。2023 年 度，公司实现营业收入 109,351.91 万元，同比下降 38.68%；实现归属于上市公 司股东的净利润为-3,471.31 万元，同比下降 113.01%；剔除股份支付费用影响后， 归属于上市公司股东的净利润为 118.95 万元。公司业绩由盈转亏，提醒广大投 资者对公司的业绩波动的情况予以关注。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意思瑞浦 微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2 ...

思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是思瑞 浦董事会的责任。 rí 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1036 号 (第一页,共二页) 思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司(以下简称"思瑞浦")2023年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 普华永道中天特审字(2024)第 1036 号 (第二页,共二页) 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为,思瑞浦于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 注册会计师 普卡 会计 盒伙 ...

海通证券股份有限公司关于 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 1 思瑞浦微电子科（苏州）股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意思瑞浦微 电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1824 号）核准，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公 司"或"发行人"）首次公开发行股票 2,000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股 发行价格人民币 115.71 元，募集资金总额为人民币 231,420.00 万元，扣除发行费用 后，实际收到募集资金为人民币 215,229.86 万元。本次发行证券已于 2020 年 9 月 21 日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海 通证券"）担任其持续督导保荐机构，首次公开发行股票的持续督导期间为 2020 年 9 月 21 日至 20 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2023年，本人洪志良作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简 称"思瑞浦"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内部规章制度的 要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加 公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，对 公司重大事项发表审慎、客观的事前认可及独立意见，充分发挥作为独立董事及 专门委员会委员的作用，切实维护公司和中小股东的合法利益，促进公司稳健、 规范、可持续发展。现将2023年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会于2022年1月12日完成换届选举，共9名董事，其中独立 董事3名，分别为洪志良先生、罗妍女士、朱光伟先生，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会提名委员会担任主任委员（即召集人） ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永 道中天会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"普华永道中天"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对普华永道中天 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司董事会审计委员会认为，普华永道中天履职过程保持了独立性，勤勉尽责， 公允表达审计意见。 具体情况如下： 一、资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环 路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。普华永道中天拥有会计师事务所执业证 书，具备从事 H 股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具 有证券期 ...

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事洪志良、罗妍、朱光伟的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 经核查独立董事洪志良、罗妍、朱光伟的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督管理委员会、国家 行业主管部门规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条 件； （二）具有固定工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控 制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定， 具有良好的执业质量记录和社会声誉； （六）负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会计 师近三年没有因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政 处罚； （七）符合国家法律法规、规章或规范文件要求的其他条件。 1 第一条 为进一步规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 章程 2024 年 3 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第九章 | 通知和公告 36 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第十一章 | 修改章程 40 | | 第十二章 | 附则 41 | 第一章 总则 公司在江苏省市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 91320000593916443C 的《营业执照》。 3 第一条 为维护思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和其他相关法律、法规和规范性 文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-031 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第二十八次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室 以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件 方式送达全体董事。本次会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。本次会议由 董事长 ZHIXU ZHOU（周之栩）主持，公司监事和高级管理人员列席本次会议。 会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<董事会2023年年度工作报告>的议案》 报告期内，公司董事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板 ...