东方证券承销保荐有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为上海 和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范 性文件的要求，负责和辉光电上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪 报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已制定持续督导计划，并依据工 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 作计划开展持续督导工作 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 保荐机构已与和辉光电签订《保荐协议》， | | 2 | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 | 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 | | | 上海证券交易所备 ...

2023 年年度报告 公司代码：688538 公司简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 209 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是 □否 公司已在本报告中阐述了尚未实现盈利的原因，敬请查阅"第三节 管理层讨论与分析"之"四、 风险因素"相关的内容。敬请投资者予以关注，注意投资风险。 三、 重大风险提示 公司已在本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅"第三节 管 理层讨论与分析"之"四、风险因素"。敬请投资者予以关注，注意投资风险。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人傅文彪、主管会计工作负责人李凤玲及会计机构负责人（会计主管人员）陆大为 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于 2024 ...

上海和辉光电股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 2023年度 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10235号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 我们审计了上海和辉光电股份有限公司( 以下简称" 和辉 光电")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负 债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财 务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了报告号为信会师 报字[2024]第ZA10231 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后 附的和辉光电2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入 扣除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 和辉光电管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 ——财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制营业收入扣 除情况表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴证报告 第1页 二、注 ...

| | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-71 | 审 计 报 告 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 信会师报字[2024]第 ZA10231 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年度的利润表、 现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了和辉光电 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金流量 ...

上海和辉光电股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-011 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）中部分限制性股票进行回购注销，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 28 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司 ...

2023 年度社会责任报告 公司代码：688538 公司简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2023年度社会责任报告 2024年3月 1 / 24 2023 年度社会责任报告 报告说明 一、 报告声明 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023年度社会责任报告，以下简称"本报告"。 上海和辉光电股份有限公司，以下简称"公司"、"和辉光电"或"我们"。 二、 本报告时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容或数据超出此范围。 三、 报告参考标准 《上海证券交易所科创板股票上市规则》； 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》； 《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》； 《上市公司治理准则》； 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行） （征求意见稿）》。 四、 报告获取方式 可登录公司网站（http://www.everdisplay.com）查看。 五、 联系方式 联系电话：021-60892866 电子信箱：ir@everdispl ...

上海和辉光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邱慈云） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2023 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《上海和辉光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等 有关规定,在工作中勤勉尽责、独立履行职责，按时出席了公司召开的董事会会 议，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作及公司重大事项的决策，独立自 主发表意见和决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股 东的合法权益。 现就本人 2023 年度的履职情况汇报如下： | 董事 | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 次未亲自参 | 出席股东 大会的次 | | | 次数 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-003 上海和辉光电股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件和《公 司章程》《上海和辉光电股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议 事规则》"）的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行有关法律法规赋 予的职责，积极有效地开展工作，不断完善公司治理，提升规范运作水平，推动 公司各项业务健康发展，维护公司及股东的合法权益。 表决结果：8 票同意，占有表决权董事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 3、审议通过《关于<2023 年度独立董事述职报告>的议案》 一、董事会会议召开情况 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议 （以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场加通讯表决 方式召开，会议通知已于 2024 年 3 月 18 日通过书面 ...

（一）日常关联交易履行的审议程序 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-008 上海和辉光电股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：上海和辉光电股份有限公司与关联方 之间发生的日常关联交易为公司日常生产经营业务，按照公平、公正、公开原则 开展，以市场公允价格作为定价原则，不存在利益输送或损害公司及中小股东利 益的情形。日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联 方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 2024 年 3 月 28 日，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，全票审议通过了《关于 2024 年度 日常关联交易预计的议案》。全体独立董事认为公司的日常关联交易均系基于公 司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公平交易、自愿原则，不 存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也 ...

上海和辉光电股份有限公司 股东大会议事规则 2024 年 3 月 上海和辉光电股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障股东的合法权益，保证股东大会正常召开，履行最高权力 机构的职能，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章及《上海和辉光电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，包括年度股东大会和临时股东大会， 对公司全体股东、出席股东大会的股东代理人和列席股东大会会议的其他有关人 员均具有约束力。 第三条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司一 切重大事务。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第二章 股东的权利与义务 第五条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的种类 享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同等义务。 第六条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证 明股东持 ...