关于深圳市力合微电子股份有限公司 中信证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为深圳市 力合微电子股份有限公司（以下简称"力合微""公司"）持续督导工作的保荐 机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中信证券及其指定保荐代表人对力合微 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市力合微电子股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1272 号），并经上海证券交易 所同意，公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开 发行人民币普通股（A ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：公司2024年度预计发生的日常关联交易为公 司正常业务范围，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的 独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联方产生依 赖。 一、 日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"力合微"）于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交 易预计的议案》,本次日常关联交易预计金额合计为 655.00 万元。关联董事罗宏健、SU YAN DONG 回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司拟 向银行申请综合授信额度合计不超过人民币 5 亿元。 本事项需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 为满足公司经营发展需要，公司及全资子公司计划以土地及房地产抵押、应 收款质押、票据质押、信用、担保等方式向银行及其分支机构等金融机构申请额 度不超过人民币5亿元的综合授信，授信业务范围包括但不限于：贷款、贴现、 承兑、保函、贸易融资、信用证、承诺等（具体业务种类、额度和期限，以实际 签订的相关合同为准）。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内， 并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实 际需求决定。授信期限自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会 召开之日止。授信期限内，授信额度可循环使用。 为提高工作效率，拟 ...

关于深圳市力合微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市力合微电子股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0755-26719968 目 景 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 审计说明 … | | --- | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………………第3页 | 三、附件…………………………………………………………………………………………………………… 第 4—7 页 | | --- | | (一) 本所执业证书复印件 ……………………………………………………………………………………… 第４页 | | (二)本所营业执照复印件 … | | (三)本所注册会计师执业证书复印件 ………………………………………第 6-7 页 | 手机 _您可使用手机"扫一扫" - 此码用于证明该申计报|"是百良几位机说证可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acao.org/w/i 非经营性资金占用及其他关联资金往来情 ...

2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司关于 深圳市力合微电子股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为深圳市 力合微电子股份有限公司（以下简称"力合微""公司"）持续督导工作的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等规范性法律文件的要求，对力合微 2024 年度日常关联交易预计事宜 进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"力合微"）于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日 常关联交易预计的议案》,本次日常关联交易预计金额合计为 655.00 万元。关联 董事罗宏健、SU YAN DONG 回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案， 审议程序符合相关法律法规的规定。 公司独立董事专门会议对上述议案发表了一致同意的审核意见。独立董事认 为：公司 2024 年度预计的日常关联交易均为公司正常经营与发展需要，公司与 各关联方的关联交易，严格按照关 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 | 会议名称 | 召开时间 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | | | | 3.关于公司《2023 年度财务预算报告》的议案； | | | | 4.关于公司《2022 年年度报告》及其摘要的议 | | | | 案； | | | | 5.关于公司《2022 年度募集资金存放与使用情况 | | | | 的专项报告》的议案； | | | | 6.关于公司《2022 年度内部控制评价报告》的议 | | | | 案； | | | | 7.关于公司 2022 年度利润分配的议案； | | | | 8.关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议 | | | | 案； | | | | 9.关于公司 2023 年度日常经营性关联交易计划 | | | | 的议案 | | 第三届董事会审计 | | | | 委员会第十七次会 | 2023.04.24 | 关于公司《2023 年第一季度报告》的议案 | | 议 | | | | 第三届董事会审计 | | 1.关于公司《2023 年半年度报告及其摘要》的议 | | 委员会第十八次会 | 案 2 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 5-6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-63 号 深圳市力合微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称力合微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是力合 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 深圳市力合微电子股份有限公司 内部 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月， 注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥 有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数 量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业， 交通运输、仓储和邮 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第九次会议 通知于 2024 年 3 月 15 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 25 日在深圳市南 山区高新技术产业园清华信息港科研楼11楼1101公司会议室以现场结合通讯的方 式召开。会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人。本次董事会由董事长 LIU KUN 先生主持，公司董事会秘书以及全体监事列席会议，本次会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2024-021 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关 事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 25 日召开 了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小 额快速融资相关事宜的议案》，该议案需提交 2023 年年度股东大会审议。 为提高公司股权融资决策效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公 司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通 过之日起至 2024 年年 ...