深圳市力合微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告(李忠轩） 作为深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深 圳市力合微电子股份有限公司独立董事工作制度》《深圳市力合微电子股份有 限公司独立董事专门会议工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则， 在 2023 年度工作中忠实、勤勉地履职尽责，积极出席相关会议，认真审议各项 议案，对公司重要事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李忠轩先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于（美国） 华盛顿李大学及西北政法大学，分别取得该学校的法学硕士学位。现为中国注册 律师及中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京德恒（深圳）律师事务所高级 合伙人，并持有美国纽约州律师资格。2000 年 4 月至 2008 年 3 月期间先后在深 圳担保集团、华为技 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2024-021 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关 事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 25 日召开 了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小 额快速融资相关事宜的议案》，该议案需提交 2023 年年度股东大会审议。 为提高公司股权融资决策效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公 司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通 过之日起至 2024 年年 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 | 会议名称 | 召开时间 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | | | | 3.关于公司《2023 年度财务预算报告》的议案； | | | | 4.关于公司《2022 年年度报告》及其摘要的议 | | | | 案； | | | | 5.关于公司《2022 年度募集资金存放与使用情况 | | | | 的专项报告》的议案； | | | | 6.关于公司《2022 年度内部控制评价报告》的议 | | | | 案； | | | | 7.关于公司 2022 年度利润分配的议案； | | | | 8.关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议 | | | | 案； | | | | 9.关于公司 2023 年度日常经营性关联交易计划 | | | | 的议案 | | 第三届董事会审计 | | | | 委员会第十七次会 | 2023.04.24 | 关于公司《2023 年第一季度报告》的议案 | | 议 | | | | 第三届董事会审计 | | 1.关于公司《2023 年半年度报告及其摘要》的议 | | 委员会第十八次会 | 案 2 ...

一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 常军锋先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，获香港科技大学 机电工程学院集成电路专业硕士学位、西安电子科技大学电子工程专业学士学位。 曾任深圳华发电子股份有限公司研发部工程师、深圳艾科创新微电子有限公司研 发部工程师、项目经理、部门经理、研发总监、副总经理等、深圳市华瑞微电子 有限公司副总经理、深圳市龙图光罩股份有限公司独立董事、深圳佰维存储科技 股份有限公司独立董事、上海哥瑞利软件股份有限公司独立董事、深圳尚阳通科 技股份有限公司独立董事。现任深圳市半导体行业协会秘书长，深圳科创新源新 材料股份有限公司独立董事、气派科技股份有限公司独立董事、深圳市金誉半导 体股份有限公司独立董事，2022 年 5 月至今任公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 深圳市力合微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告(常军锋） 作为深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月， 注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥 有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数 量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业， 交通运输、仓储和邮 ...

关于深圳市力合微电子股份有限公司 中信证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为深圳市 力合微电子股份有限公司（以下简称"力合微""公司"）持续督导工作的保荐 机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中信证券及其指定保荐代表人对力合微 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市力合微电子股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1272 号），并经上海证券交易 所同意，公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开 发行人民币普通股（A ...

2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司关于 深圳市力合微电子股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为深圳市 力合微电子股份有限公司（以下简称"力合微""公司"）持续督导工作的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等规范性法律文件的要求，对力合微 2024 年度日常关联交易预计事宜 进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"力合微"）于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日 常关联交易预计的议案》,本次日常关联交易预计金额合计为 655.00 万元。关联 董事罗宏健、SU YAN DONG 回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案， 审议程序符合相关法律法规的规定。 公司独立董事专门会议对上述议案发表了一致同意的审核意见。独立董事认 为：公司 2024 年度预计的日常关联交易均为公司正常经营与发展需要，公司与 各关联方的关联交易，严格按照关 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告(陈慈琼） 作为深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深 圳市力合微电子股份有限公司独立董事工作制度》《深圳市力合微电子股份有 限公司独立董事专门会议工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则， 在 2023 年度工作中忠实、勤勉地履职尽责，积极出席相关会议，认真审议各项 议案，对公司重要事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈慈琼女士，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。注册会计师、资 产评估师、证券分析师。历任蛇口中华会计师事务所项目经理、深圳市北大纵横 财务顾问有限公司财务经理、深圳市松禾资本管理有限公司财务总监、松禾关爱 基金会理事、汉雅星空文化科技有限公司董事，现为深圳市松禾资本管理有限公 司合伙人、深圳市中航健康时尚集团股份有 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》及相关格式指引的规定，现将深圳市 力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"力合微"）2023 年度募集资金 存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市力合微电子股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1272 号），并经上海证券交易 所同意，公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，发行价为 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对会计师事 务所 2023 年度履职情况进行了评估，具体情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月， 注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥 有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数 量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业， 交通运输、仓储和邮政业等。本公司同行业上市公司审计客户 52 家。 （二）投资者保护能力 近一 ...