一、董事会会议召开情况 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第十五次 （临时）会议通知于 2024 年 10 月 15 日以邮件的方式送达各位董事，会议于 2024 年 10 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议应出席的董 事 9 人，实际出席的董事 9 人。本次董事会由董事长 LIU KUN 先生主持，公司 董事会秘书以及全体监事列席会议，本次会议的召集、召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118036 | 转债简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 第四届董事会第十五次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经与会董事投票表决，审议通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为公司《2024 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市力合微电子股份有限公司 调整部分募投项目内部投资结构并延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市力合微电 子股份有限公司（以下简称"力合微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市持续 督导工作的保荐机构及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对力合微调整 2023 年向不特定对象发行可转换公司 债券募投项目"智慧光伏及电池智慧管理 PLC 芯片研发及产业化项目"、"智能家居多 模通信网关及智能设备 PLC 芯片研发及产业化项目"的投资结构并延期事项进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市力合微电子股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1070 号）的同意，公司 2023 年 6 月 28 日发行了面值总额 3.8 ...

| | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 18 日召开第四届董事会第十五次（临时）会议及第四届监事会第十次（临时） 会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司使用剩余超募资金 1,753.29 万元（包含利息及现金管理收益 585.13 万元，具 体金额以转出时的实际金额为准）用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比 例为 16.28%。本次超募资金永久补充流动资金后，公司超募资金使用完毕。 公司保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"），对本事 项出具了无异议的核查意见。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 力合微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1272 号），公司向社会公开发 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 6 日 15 点 00 分 召开地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科 研楼 1101） | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 6 日 至 2024 年 11 月 6 日 股东大会召开日期：2024年11月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划预留权益失效的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、公司2023年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年9月25日，公司召开第四届董事会第二次（临时）会议，审议通 过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于 公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请 股东大会授权董事会办理2023年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》。 公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于公 司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 ...

累计转股情况："力合转债"的转股期间为 2024 年 1 月 4 日至 2029 年 6 月 27 日。截至 2024 年 9 月 30 日，累计已有 16,000 元"力合转债"转换为公 司股票，累计转股数量为 359 股，占"力合转债"转股前公司已发行股份总额 100,570,770 股的 0.00036%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 9 月 30 日，尚未转股的"力合转债" 金额为 379,984,000 元，占"力合转债"发行总量的比例为 99.99579%。 本季度转股情况：自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，"力合转 债"未发生转股。 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118036 | 转债简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 公告编号：2024-075 转债代码：118036 转债简称：力合转债 重要内容提示： 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 9 月 18 日收到公司董事长、总经理 LIU KUN 先生《关于提议深圳市力合微电子股 份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份的函》，LIU KUN 先生提议公司 以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股） 股份，具体内容如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、提议人的基本情况及提议时间 1、 提议人：公司董事长、总经理LIU KUN先生 2、 提议时间：2024年9月18日 二、提议人提议回购股份的原因和目的 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，切实推动"提质增效重回报" 行动方案，基于对公司未来发展的信心、对公司价值的认可以及建立完善长效激 励机制的需要，公司董事长、总经理LIU KUN先生提议公司以自有资金通过集中 竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118036 | 转债简称：力合转债 | | 截至 2024 年 9 月 18 日，深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）股价已触发"力合转债"转股价格的向下修正条款。 经公司第四届董事会第十四次（临时）会议审议，公司董事会决定本次 不向下修正"力合转债"的转股价格。同时在未来三个月内（即自本次触发修正 条件的次一交易日 2024 年 9 月 19 日至 2024 年 12 月 18 日），如再次触发"力合 转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。 一、可转换公司债券基本情况 深圳市力合微电子股份有限公司 关于不向下修正"力合转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕1070号"文同意注册，深圳 市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月28日向不特定对 象发行 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市力合 微电子股份有限公司（以下简称"力合微"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导工作的保荐人及向不特定对象发行可转换公司债 券的保荐人，于 2022 年 8 月 16 日与公司签订保荐协议，自签署保荐协议之日起， 承接原保荐人兴业证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定， 中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 30 日对公司募集资金进行了现 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 债券代码：118036 债券简称：力合转债 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-015 | --- | --- | --- | |------------------------|------------------------------|--------------------------------| | | ■ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | □ | 媒体采访 □业绩说明会 | | 投资者关系活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | | ■ 现场参观 □电话会议 | | | | □ 其他（ ） | | | 参与单位名称及人员姓名 | 朱雀基金、中金公司共 | 2 名投资者 | | 会议时间 | 2024 年 9 月 10 日 | | | 会议地点 | 公司会议室 | | | 公司接待人员姓名 | 副总经理、董事会秘书：夏镔 | | | | | 董办主任、证券事务代表：龚文静 | 投资者关系活动主要内容介绍： PAGE \* MERGEFORMAT3 一、介绍公司的基本情况和最新经营情况： 公司作为一家芯片设 ...