证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-003 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2024年4月28日 地点 线上交流 投资者关 1、我们看到公司2023年营业收入逐季增加，并在 2024年一季度创历史新高，同 系活动主 比环比都得到提升，请问业绩提升的主要原因？ 要内容介 公司回答：公司 2024年一季度实现营业收入 1.51亿元，同比增长 145.42%， ...

Financial Performance - In Q1 2024, the company's revenue reached CNY 151,325,096.99, representing a year-on-year increase of 145.42%[5] - The net loss attributable to shareholders was CNY -35,428,358.02, a reduction in loss of CNY 13,526,500 compared to the same period last year[6] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY -38,330,991.85, a decrease in loss of CNY 19,482,200 year-on-year[5] - The basic and diluted earnings per share were both CNY -0.25, an improvement compared to the previous year due to reduced losses[7] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥151,325,096.99, a significant increase from ¥61,659,280.95 in Q1 2023, representing a growth of approximately 144.5%[21] - The net loss for Q1 2024 was ¥35,280,460.95, an improvement from a net loss of ¥48,929,970.33 in Q1 2023, reflecting a reduction in losses of approximately 28%[23] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -0.25 RMB, an improvement from -0.34 RMB in Q1 2023[24] Research and Development - R&D expenses totaled CNY 61,871,670.91, accounting for 40.89% of revenue, a decrease of 41.66 percentage points year-on-year due to significant revenue growth[6] - Research and development expenses for Q1 2024 amounted to ¥61,871,670.91, up from ¥50,899,379.15 in Q1 2023, marking an increase of about 21.6%[21] - The company plans to continue investing in R&D in industrial, computing, and automotive electronics sectors to support future growth[7] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 1,403,848,516.48, a decrease of 3.32% from the end of the previous year[6] - Total current assets decreased to ¥941,160,758.27 from ¥988,126,262.48, a decline of about 4.7%[17] - The total assets as of Q1 2024 were ¥1,403,848,516.48, slightly down from ¥1,452,109,488.88 at the end of Q1 2023[19] - Total liabilities for Q1 2024 were ¥546,006,560.18, compared to ¥536,187,334.93 in Q1 2023, showing an increase of approximately 1.5%[19] Cash Flow - As of March 31, 2024, the company's cash and cash equivalents amounted to ¥421,333,864.79, a decrease from ¥550,755,352.85 as of December 31, 2023, representing a decline of approximately 23.5%[17] - The company's cash and cash equivalents decreased from ¥915,922,153.95 in Q1 2023 to ¥857,841,956.30 in Q1 2024, a decline of about 6.3%[19] - Cash inflow from operating activities in Q1 2024 was 155,994,257.37 RMB, compared to 107,650,387.52 RMB in Q1 2023, representing an increase of approximately 44.9%[24] - Net cash outflow from operating activities was -42,275,128.82 RMB, slightly improved from -47,338,653.33 RMB in the same period last year[24] - Cash inflow from investment activities totaled 94,226,530.78 RMB, while cash outflow was 42,416,525.89 RMB, resulting in a net cash outflow of -42,416,525.89 RMB, a decrease from a net inflow of 78,308,415.47 RMB in Q1 2023[25] - The company reported a net cash outflow from financing activities of -43,919,797.03 RMB, compared to -4,932,344.30 RMB in Q1 2023[25] Inventory and Receivables - Accounts receivable increased to ¥163,665,213.43 from ¥150,552,186.62, reflecting a growth of about 8.0%[17] - Inventory rose significantly to ¥233,742,651.32, compared to ¥190,139,310.10, indicating an increase of approximately 23.0%[17] Shareholder Information - The company reported a total of 39,854,510 shares held by Lu Guojian, representing a significant ownership stake[15] - The top ten shareholders include major investment firms, with the largest being Yancheng Xinlian Zhihuo Consulting Partnership holding 20,303,043 shares[15] Market and Future Outlook - The company has not disclosed any significant new product developments or technological advancements during the reporting period[16] - There are no indications of market expansion or mergers and acquisitions reported in the current quarter[16] - The company has not provided specific future guidance or performance outlook for the upcoming quarters[16] - The management team remains focused on improving cash flow and operational efficiency in the upcoming quarters[24]

| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 60,256,269 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 60,256,269 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | （四） 表决 ...

广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 2024 年 4 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的有关问题，依 法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 ■业绩说明会（2023年度芯片设计专场集体业绩说明会） 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 2024年4月10日-4月12日 公司会议室、上海证券交易所 日期/时间 地点 上证路演中心 投资者关 1、公司产品结构的收入占比大致是怎么样的？ 系活动主 公司回答：（1）MCU芯片2023年实现销售19,461.46万元，占营业收入比例 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"发行人"） 的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪 报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 续督导工作制度，并针对具体的持 | | | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 保荐机构已与公司签订持续督导协 | | 2 | | 议，该协议已明确了双方在持续督 | | | | 导期间的权利义务，并 ...

| | | | 股东大会须知 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会议程 | 5 | | 议案 | 1：关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | | 议案 | 2：关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 8 | | | 议案 | 3：关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | 9 | | 议案 | 4：关于公司 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 | 10 | | 议案 | 5：关于公司 | 2023 | 年年度报告及摘要的议案 | 12 | | 议案 | 6：关于公司 | 2023 | 年度利润分配预案的议案 | 13 | | 议案 | 7：关于公司 | 2024 | 年度董事薪酬的议案 | 14 | | 议案 | 8：关于公司 | 2024 | 年度监事薪酬的议案 | 15 | | 议案 | 9：关于公司 | 2024 | 年度对外担保预计的议案 | 16 | | 议案 | | | 10：关于公司及子公司向金融机构申请综合授信暨控股股东、实际控制人提供担保的 | | | | | | 议案 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于参加2023年度芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 视频和线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 4 月 4 日（星期四）至 2024 年 4 月 11 日（星期 四）16:00 前通过公司邮箱 info@chipsea.com 将需要了解和关注的问题提前提供 给公司。公司将在业绩说明会文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回 答。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年3月30日发 布公司2023年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成 果、财务状况和公司发展理念等情况，公司参与了由上交所主办的 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 1 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7 月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00 万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 为"芯海转债"，债券代码为"118015"。 根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司向不特定对象发 行可转换公司债券"芯海转债"自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股 期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因 股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022 年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使 公司总股本由 142,156,34 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/30 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 年 月 2024 1 4 | 29 | 日~2024 | 29 | 日 | | 预计回购金额 | 30,000,000（含）元~60,000,000（含）元 | | | | | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 股 1,564,161 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比 | 1.10% | | | | | | 例 | | | | | | | 累计已回购金额 | ...