Financial Performance - The company plans not to distribute profits for the fiscal year 2023, with no cash dividends or stock bonuses, and will carry forward the undistributed profits to the next year[5]. - The company has not achieved profitability since its listing[4]. - The company reported a significant increase in revenue for 2023, reaching RMB 1.2 billion, representing a 25% year-over-year growth[26]. - The company reported a revenue of 432.95 million yuan in 2023, a decrease of 29.91% compared to 617.67 million yuan in 2022[27]. - The net profit attributable to shareholders was -143.45 million yuan in 2023, a decline of 5,183.46% from a profit of 2.82 million yuan in 2022[28]. - The company achieved a net profit of RMB 300 million, reflecting a 35% increase compared to 2022[26]. - The company's overall performance declined by 29.91% compared to the previous year, with a 32.49% decrease in sales from the distribution model and a 33.00% drop in overseas sales revenue due to price and volume declines in MCU products[113]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased by 5,135.33% year-on-year, primarily due to geopolitical factors and weak consumer demand, impacting overall revenue and gross margin[98]. Audit and Governance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[5]. - The board of directors and supervisory board members have confirmed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[4]. - The company has not reported any special arrangements for corporate governance[8]. - The company has improved its internal control system and governance structure to protect investor rights and enhance information disclosure[48][49]. - The company has established a comprehensive internal control and risk management system to ensure efficient and stable operations[159]. - The governance structure includes a clear division of responsibilities among the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management[161]. - The company has not encountered any significant governance deficiencies during the reporting period[164]. Research and Development - Research and development expenses increased by 10%, totaling RMB 150 million, focusing on advanced ADC technologies[26]. - The company applied for 125 invention patents and received approval for 39, along with 37 utility model patents and 33 software copyrights during the reporting period[41]. - The R&D team has optimized its structure, with 65.41% of R&D personnel holding a master's degree or higher, an increase of 3.38 percentage points year-on-year, enhancing the company's innovation capabilities[89]. - The company is committed to maintaining high R&D intensity to enhance its core competitiveness in the integrated circuit design field[91]. - The company is actively engaged in research and development, with a focus on enhancing system measurement accuracy and chip reliability[77]. Market and Product Development - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by 2025[26]. - New product launches included a next-generation SoC, which is projected to enhance performance by 40% compared to the previous model[26]. - The company has successfully expanded its product applications from high-end consumer electronics to multiple sectors, including automotive, industrial, and healthcare, achieving significant breakthroughs in these markets[40]. - The company is actively developing a series of battery management system (BMS) products for applications in laptops, electric tools, and new energy vehicles, with significant progress reported[62]. - The company has launched new products in the analog signal chain and MCU sectors, expanding its applications in industrial, automotive, and consumer electronics markets[61]. Financial Management - The cash flow from operating activities was 14.86 million yuan in 2023, a significant improvement from -85.55 million yuan in 2022[27]. - The company reported a loss of CNY 376,000.00 from debt restructuring, indicating challenges in financial management during the reporting period[33]. - The company has a 100% ownership stake in Hefei Xinhai Electronics, which reported a net profit of RMB 117.13 million[149]. - The company has a 55% stake in Xi'an Xinhai Microelectronics, which reported a net loss of RMB 500.09 thousand[149]. - The company has a 30.4789% stake in Yancheng Xinian Zhihuo Enterprise Consulting Partnership, where Lu Guojian serves as the executive partner[180]. Strategic Initiatives - The company plans to implement a new marketing strategy aimed at increasing brand awareness, with a budget allocation of RMB 50 million[26]. - The company aims to achieve stable growth in revenue and net profit attributable to shareholders in 2024 compared to the previous year[158]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position[176]. - The company is focusing on providing various BMS products for lithium battery management, catering to high-end consumer, power battery, and energy storage sectors[157]. - The company emphasizes strategic partnerships with industry leaders to enhance market share in high-end applications[158]. Risks and Challenges - The company has detailed various risks it may face in the "Management Discussion and Analysis" section of the report[4]. - The company highlighted risks from macroeconomic factors, including the potential impact of escalating US-China trade tensions on sales performance[105]. - The company faced risks related to inventory impairment due to rising inventory levels and potential declines in inventory turnover rates[103]. - The company experienced a significant decline in net assets, which fell by 16.57% to 915.49 million yuan in 2023 from 1.10 billion yuan in 2022[27]. Employee and Management Changes - The company has launched a stock incentive plan for 177 employees[47]. - Huang Changfu resigned as the board secretary due to personal reasons, effective June 20, 2023[184]. - Ding Jingzhu resigned as the deputy general manager for personal reasons on September 25, 2023[178]. - Wan Wei was appointed as the new board secretary following the resignation of Huang Changfu[184]. - The company’s remuneration policy for senior management includes a basic salary and year-end bonus based on performance[183].

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—93 页 | | 四、附件…………………………………………………………… 第 | 94-97 页 | ...

公司代码：688595 公司简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是芯海 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………… | 第 | 3-6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……… ...

一、独立董事独立性自查情况 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为丘运良先生、陈军宁先生、蔡一茂先生。根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规章和规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》《独立董事 工作制度》等规定和要求，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并 将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职 责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》等规章制度中关于独立董事独立性的 严格规定和要求，有效履行了独立董事职责，为董事会决策提供了公正、独立 的专业意见，有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 芯海科技（深圳）股份有限公司 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业、关联企业担任除独立董事之外的其他职务，没有为公司或其附属企业提供 财务、法律、咨询等服务；与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 公司第三届董事会于 20 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对芯海科技部分募投项目延 期事项进行了核查，核查意见如下： 一、首次公开发行募投项目 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930 号文同意，并经上海证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，发行价为每股人民币 22.82 元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销费用 50,805,096.22 元后的 募集资金为 519,694,903.78 元，已由主承销商中信证券股份有限公司 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告的公告 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 1、实际募集资金金额和资金到账时间 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930号文同意，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票25,000,000股，发行价为每股人民币22.82 元，共计募集资金570,500,000.00元，坐扣承销费用50,805,096.22元后的募集资金 为519,694,903.78元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年9月22日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师 ...

| F12月31日 | | --- | | 编制单位:合肥市芯海电子科技有限公司 | | | | | | | 单位:人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资 产 | 注释号 | 期末数 | 上年年末数 | 负债和所有者权益 | 注释号 | 期末数 | 上年年末数 | | 流动资产: | | | | 流动负债: | | | | | 货币资金 | | 17, 057, 614. 4 | 9, 556, 751. 19 | 短期借款 | | | | | 交易性金融资产 | | 1 - - - 7 1 - - - - - - - - | | 交易性金融负债 | | | | | 衍生金融资产 | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应收票据 | | 1, 515, 793. 39 | | 应付票据 | | | | | 应收账款 | | 74, 268, 461. 93 | 82, 324, 022. 34 | 应付账款 | | 38, 947, 628. 37 | 28, 276, 512. 99 | | 应收款项融资 | | | ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 3 月 28 日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。具体情况如下： 一、计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生 资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度确认的资产减值损失和信用 减值损失总额为 3,046.88 万元。具体情况如下表所示： | 单位：元（人民币） | | --- | | 序号 | 项目 | 本期发生额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 信用减值损失 | ...