| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券"芯海转债"自 2023 年 1 月 30 日开 始转股，截至 2024 年 12 月 31 日，"芯海转债"累计共有人民币 25,000 元已转换 为公司股票，累计转股数量为 446 股，占"芯海转债"转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 31 日，"芯海转债"尚未转股的可 转债金额 409,975,000 元，占"芯海转债"发行总量的 99.9939%。 本季度转股情况：自 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 1 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"芯海科技""上市公司"或"公司"）2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— —股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在芯海科技提 供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供芯海科技全体股东及有关 各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由芯海科技提供，芯海科技 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截止授予日） 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的第二类限 | 占本激励计划 | 占授予时公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 制性股票数量 | 拟授出全部权 | 股本总额的比 | | | | | （万股） | 益数量的比例 | 例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 杨丽宁 | 中国 | 董事、副总经理 | 10.00 | 2.86% | 0.07% | | 万巍 | 中国 | 董事、副总经理、核 | 10.00 | 2.86% | 0.07% | | 心技术人员 | | | | | | | 郭争永 | 中国 | 副总经理 | 10.00 | 2.86% | 0.07% | | 谭兰兰 | 中国 | 董事、财务总监 | 8.00 | 2.29% | 0.06% | | 齐凡 | 中国 | 董事、核心技术人员 | 8.00 | 2.29% | 0.06% | | 柯春磊 | 中国 | 董 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见（截止授予日） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《芯海科技（深圳）股份 有限公司章程》的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表核查意 见如下： 1、公司本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事和外籍员工。本次 激励计划的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符 合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的 主 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人 员、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 17 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第四届董事会以及第四 届监事会非职工代表监事，与公司于 2024 年 11 月 26 日召开的职工代表大会选 举产生的职工代表监事共同组成公司第四届董事会、第四届监事会。上述董事、 监事任期自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。 2024 年 12 月 17 日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第四届董事会专门委员 会委员及主任委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次 会议于 2024 年 12 月 17 日下午 16:30 以现场表决的方式召开，全体监事一致同 意豁免本次监事会会议的提前通知时限，与会的各位监事已知悉与所议事项相关 的必要信息。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》 同意豁免本次监事会会议提前通知时限的要求，并认可本次监事会会议的召 集、召开和表决程序合法有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 （一）2024 年限制性股票激励计划 ...

法律意见书 广东华商律师事务所 限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致:芯海科技(深圳)股份有限公司 广东华商律师事务所(以下简称"本所")接受芯海科技(深圳)股份有限 公司(以下简称"公司"、"芯海科技")的委托,作为芯海科技2024年限制性 股票激励计划(以下简称"本激励计划")相关事项的特聘法律顾问,依据《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")及《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》(以 下简称"《监管指南》")等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技(深圳) 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,已经就芯海科 技《芯海科技(深圳)股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)》(下 称"《激励计划》")及其管理办法等相关事项于2024年11月27目出具了《广东 华商律师事务所关于芯海科技(深圳)股份有限公司2024年限制性股票激励计划 (草案)的法律意见书》 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划之激励对象首次 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）规定的公司 2024 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会授权， 公司于 2024 年 12 月 17 日召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次 会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的议案》，确定 2024 年 12 月 17 日为首次授予日，并同意向 50 名激励 对象以 37.00 元/股的授予价格授予 280.00 万股限制性股票。现将有关事项说明 如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 11 月 26 日，公司召开了第三届董事会第三十七次会议，会议审 ...

| 证券代码：688595 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长卢国建先生主持，会议采用现场投 票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公 司法》及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股 ...

浙江天册（深圳）律师事务所 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国广东省深圳市南山区科发路 19 号华润置地大厦 D 座 37 层 01-03 单元 518057 电话：0755-83739000 传真：0755-26906383 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册（深圳）律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了 必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见 如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次 股东大会的通知已于2024年11月28日在指定媒体及上海证券交易所网站上公告。 （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2024 年 12 ...