证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-062 三、公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司申请办理限制行权相关事宜。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海正帆科技股份有限公司 2021 年 股票期权激励计划（草案）》《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票 期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股 票期权自主行权的相关规定，结合上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年第三季度报告的发布计划，现对公司 2021 年、2021 年第二期股 票期权激励计划的限制行权时间公告如下： 一、公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的第三个等待期已于 2024 年 3 月 2 日届满，实际可行权期间为 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 3 月 1 日；预留 授予的第二个等待期已于 2024 年 2 月 25 日届满，实际可行权期间为 2024 年 5 月 ...

Investment Rating - The report maintains an "Accumulate" rating for the company [1][5]. Core Views - The company is expected to achieve revenue of 3.38 to 3.61 billion yuan in Q1-Q3 2024, representing a year-on-year growth of 40.20% to 49.74%, with a midpoint of 3.495 billion yuan, which is a 44.97% increase year-on-year [2]. - For Q3 2024, the expected revenue is between 1.528 to 1.758 billion yuan, showing a year-on-year growth of 43.25% to 64.81%, with a midpoint of 1.643 billion yuan, indicating a 54.03% increase year-on-year and a 30% increase quarter-on-quarter [2]. - The company anticipates a net profit attributable to shareholders of 325 to 339 million yuan for Q1-Q3 2024, reflecting a year-on-year increase of 20.12% to 25.30% [3]. - The net profit for Q3 2024 is projected to be between 220 to 234 million yuan, which is a year-on-year growth of 82.21% to 93.80% [3]. - The company has a strong order backlog of 8.2 billion yuan as of the end of H1 2024, a 45.6% increase year-on-year, with the semiconductor industry accounting for 52% of this backlog [2]. Summary by Sections Revenue and Profit Forecast - The company forecasts revenues of 5.396 billion, 7.146 billion, and 9.043 billion yuan for 2024, 2025, and 2026 respectively, with year-on-year growth rates of 41%, 32%, and 27% [5]. - The net profit attributable to shareholders is expected to be 552 million, 794 million, and 1.092 billion yuan for the same years, with year-on-year growth rates of 38%, 44%, and 37% [5]. Financial Performance - The company achieved a net profit margin of 9.50% and 8.87% for Q1-Q3 2024, with a year-on-year change of -1.72 percentage points and +0.85 percentage points respectively [3]. - For Q3 2024, the net profit margin is projected to be 13.82% and 11.93%, showing a year-on-year increase of 2.50 percentage points and 0.18 percentage points respectively [3]. Business Growth and Strategy - The company has seen a compound annual growth rate (CAGR) of 52% in net profit from 2016 to 2023, indicating strong performance in the components segment [4]. - The company is focusing on expanding its OPEX business, which includes components and materials, to support sustained growth in the future [4]. - The GAS BOX product line has already begun bulk supply to leading domestic semiconductor equipment companies, with revenue growth of 104% year-on-year in 2023 [4].

Revenue Projections - For the first three quarters of 2024, the company expects revenue to be between 3,380 million and 3,610 million RMB, representing a year-on-year growth of 40% to 50%[2]. Profit Projections - The projected net profit attributable to the parent company for the same period is estimated to be between 325 million and 339 million RMB, reflecting a year-on-year increase of 20% to 25%[2]. - The net profit attributable to the parent company after deducting non-recurring gains and losses is expected to be between 300 million and 320 million RMB, indicating a year-on-year growth of 50% to 60%[2]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities during the reporting period is projected to be between 110 million and 125 million RMB, showing good collection performance[2]. - The net cash flow from operating activities has significantly improved compared to the first half of 2024, primarily due to increased sales revenue and effective inventory control[4]. Factors Influencing Performance - The significant increase in sales revenue and profit is attributed to the growth in market demand, enhanced competitiveness, and improved operational efficiency[4]. Forecast Disclaimer - The company emphasizes that the above forecasts are preliminary estimates and the actual financial data will be disclosed in the official Q3 2024 report[5].

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-060 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年度股票期权激励计划于 2024 年第三季度 自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权数量： 上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）2021 年股票期权激 励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为 6,130,200 股，行权期为 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 3 月 1 日（行权日须为交易日）。2024 年第三季度， 累计行权并完成股份登记数量为 971,611 股，占本次可行权总量的 15.85%。 截至 2024 年 9 月 30 日，累计行权并完成登记数量为 3,526,297 股，占本次 可行权总量的 57.52%。 2021 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期可行权数量为 435,000 股，行权期为 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 2 月 24 日（行权日须为 交易日）。2024 年第三季度 ...

epyTtropeR_elbaT|tsriF_elbTabl e_FirstaT 华福证券 公 司 报 告 公 司 财 报 点 评 正帆科技（688596.SH） 在手订单充足，业务加速扩张 副投资要点： 标题 ➢ 正帆科技2024年半年报显示，24H1公司实现营业收入18.52亿元，同比增长 37.78%；实现归母净利润1.05亿元，同比减少29.94%。2024年第二季度公司实 现营业收入12.64亿元，同比增长35.34%，环比增长114.63%；实现归母净利润 0.80亿元，同比减少42.27%，环比增加221.41%。公司营收快速增长，主要系公 司下游行业市场需求增长、公司竞争力不断增强，且在手订单充沛所致。业绩端 同比下滑主要系研发费用同比高增，以及24H1公允价值变动收益-2600万元。 ➢ 研发投入不断加码，扩大核心技术能力。24H1研发费用1.56亿元，同比增长 85.9%，研发费用率达到8.43%。截至报告期末，公司研发人员数量达到544人， 且公司已获得知识产权数量合计299项，其中发明专利38项，实用新型专利200 项。随着公司沿着底层核心技术不断延伸拓展，公司业务版图和下游覆盖面持续 ...

海通证券股份有限公司 关于上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年九月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业 务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称《注册管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件 的真实性、准确性和完整性。 如无特殊说明，本发行保荐书中的简称或名词释义与《上海正帆科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券之募集说明书》一致。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、本次证券发行保荐机构名称 3 | ...

股票简称：正帆科技 股票代码：688596 上海正帆科技股份有限公司 Shanghai Gentech Co., Ltd. （上海市闵行区春永路55号2幢） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年九月 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说明 书中有关风险因素的章节： 一、不符合科创板股票投资者适当性要求的投资 ...

关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年九月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 4 月 19 日出具的《关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2024〕033 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上海正 帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技""发行人"或"公司"）与海通证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、国浩律师（上海）事务所（以下简 称"发行人律师"）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行了逐项落实并回复，对申请文 件进行了相应的补充。本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除 特别说明之外，与其在募集说明书（申报稿）中的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 问询函问题 | 黑体 | | 问询函问题回复、中介机构核查意见 | 宋体 | | 补充、修订披露内容 | 楷体（加粗） | 在本回复中， ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（五） 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年九月 | 第一节 声明事项 5 | | --- | | 第二节 正 文 7 | | 补充核查事项 第一部分 7 | | 一、本次发行的批准和授权 7 | | 二、本次发行的主体资格 7 | | 三、发行人本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 12 | | 五、发行人的独立性 12 | | 六、发行人的控股股东和实际控制人 12 | | 七、发行人的股本及演变 13 | | 八、发行人的业务 15 | | 九、关联交易和同业竞争 18 | | 十、发行人的主要财产 28 | ...

特此公告。 上海正帆科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 14 日 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 30 日在 上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站（www.sse.com.cn）披露了 《2024 年半年度报告》。 根据《监管规则适用指引——发行类第 3 号》的要求，公司会同相关中介 机构对审核问询函回复及募集说明书等申请文件进行了相应的补充和修订，具 体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定对象 发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并 获得中国证监会做出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过上交所审核并 获得中国证监会同意注册的决定尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情 况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-059 上海正帆科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函 回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公 ...