湖南金博碳素股份有限公司 控股股东及其他关联资金往来情况的专项说明 天职业字[2024]5767-2 号 重是色电具有执业许可的会计师 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一切 控股股东及其他关联资金往来情况的专项说明 天职业字[2024]5767-2 号 目 录 控股股东及其他关联资金往来情况的专项说明- l 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 控股股东及其他关联资金往来情况的专项说明(续) 天职业字[2024]5767-2号 [此页无正文] 湖南金博碳素股份有限公司董事会: 我们审计了湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")财务报表,包括2023 年12月31日的合并资产负债表和资产负债表、2023年度的合并利润表和利润表、合并现金流 量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表附注(以下简 称"财务报表"),并于2024年4月26日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26号)和证券交 ...

湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司 章程>、修订及制定部分公司治理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 二、修订《公司章程》情况 根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则（2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指 引第 3 号—上市公司现金分红（2023 年修订）》等法律、法规和规范性文件的 相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，具体修订内 容如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、变更注册资本情况 1、公司于 2023 年 9 月 26 日、2023 年 10 月 10 日分别召开第三届董事会第 二十次会议、2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系 统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股 ...

海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719 号）的批复，湖南金博碳素股份有 限公司（以下简称"金博股份"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 2,000.0000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 47.20 元，募集资 金总额为人民币 94,400.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 86,527.21 万元。本次发行证券已于 2020 年 5 月 18 日在上海证券交易所科创板 上市。经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1984 号）的批复，公 司向不特定对象发行 599.9010 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每 张面值人民币 100 元，期限 6 年，募集资金总额为人民币 59,990.10 万元，扣除 发行费用后，实际募集资金净额为人民币 59,423.83 万元。本次发行证券已于 20 ...

湖南金博碳素股份有限公司 审计报告 天职业字[2024]5767 号 目 录 审计报告- l 2023 年度财务报表- 6 2023 年度财务报表附注— -18 您可使用手机"扫一扫"或进入 审计报告 天职业字[2024]5767 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 金博股份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于金博股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获 取的审计证据是充分、适当 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue was CNY 1,071,530,623.56, a decrease of 26.11% compared to CNY 1,450,134,287.03 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 202,462,203.97, down 63.27% from CNY 551,166,194.93 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities decreased by 57.95% to CNY 208,017,252.42, compared to CNY 494,675,034.85 in 2022[21]. - Basic earnings per share fell by 66.63% to CNY 1.4548, down from CNY 4.3600 in 2022[23]. - The company reported a significant decline in net profit after deducting non-recurring gains and losses, which was CNY -12,079,373.35, a decrease of 104.08% from CNY 295,802,550.40 in 2022[21]. - The total value of trading financial assets decreased by CNY 943,517,214.19 from the beginning to the end of the period, indicating a significant reduction in asset value[31]. - The company reported a government subsidy of CNY 203,434,326.67, down from CNY 260,654,440.47 in 2022, reflecting a decrease of approximately 22%[29]. - The company achieved operating revenue of 1,071.53 million yuan, a year-on-year decrease of 26.11%[109]. - The net profit attributable to the parent company was 202.46 million yuan, down 63.27% year-on-year[109]. - The net cash flow from operating activities was ¥208,017,252.42, a decrease of 57.95% from the previous year[130]. Research and Development - The company's R&D expenditure accounted for 14.16% of operating revenue, an increase of 3.56 percentage points from 10.6% in 2022[24]. - The company has increased its R&D personnel to 168, accounting for 24.56% of total employees, reflecting a year-on-year growth of 19.15%[45]. - The company invested CNY 151.72 million in R&D, accounting for 14.16% of its revenue, and increased its R&D personnel by 19.15% to 168[69]. - The company has developed and mass-produced complex-shaped bottom heaters and other thermal field products for the photovoltaic sector, addressing the urgent need for high-performance components[71]. - The company’s R&D efforts are focused on enhancing the performance of lithium battery components, which is critical for the industry[84]. - The company has developed advanced carbon-based composite materials, with an investment of $16 million, achieving 15,807.1% of the key technology development[85]. - The company has developed a new carbon-based bipolar plate technology for flow batteries, featuring high strength and conductivity[76]. - The company has developed key materials for hydrogen fuel cells, including gas diffusion layer materials, showcasing significant technical advantages[72]. Corporate Governance - The financial report has been audited by Tianzhi International Accounting Firm, which issued a standard unqualified opinion[5]. - The company has confirmed that all board members attended the board meeting[5]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[8]. - There are no special arrangements for corporate governance applicable to the company[8]. - The company has established mechanisms to prevent the controlling shareholder from misusing company funds, ensuring independence in operations[162]. - The company maintains transparency in information disclosure, utilizing multiple channels to communicate financial results and operational status to investors[164]. - The company is committed to enhancing corporate governance by revising its articles of association and improving the independent director system[158]. - The company held three shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal requirements and protecting minority shareholders' rights[159]. Market and Industry Trends - The company is focusing on five major application areas: photovoltaic, semiconductor, transportation, hydrogen energy, and lithium batteries, to enhance its market competitiveness[34]. - In 2023, the domestic photovoltaic installed capacity reached 609.49 GW, a year-on-year increase of 55.20%, with new installations of 216.88 GW, up 148.12%[54]. - The production of silicon wafers in China reached 622 GW in 2023, with a year-on-year growth rate of 67.5%, and the market shares for 182mm and 210mm wafers were 78% and 20% respectively[54]. - The sales revenue of the semiconductor industry in China reached 1,227.69 billion yuan in 2023, making China one of the largest semiconductor markets globally[58]. - The carbon/ceramic brake disc market is expected to grow at a compound annual growth rate (CAGR) of 62.4% from 2023 to 2025[61]. - The total production of lithium-ion batteries in China exceeded 940 GWh in 2023, with a year-on-year growth of 25%[66]. - The total output value of the lithium-ion battery industry surpassed 1.4 trillion yuan in 2023[66]. - The company is actively expanding into semiconductor, transportation, hydrogen energy, and lithium battery sectors, facing challenges such as low market awareness and long customer validation cycles[102]. Shareholder and Executive Actions - The company plans to distribute 4.9 shares for every 10 shares held, with no cash dividends or bonus shares issued[5]. - The company has repurchased a total of 1,532,865 shares for a total amount of 152.2255 million yuan, with 626,577 shares being repurchased for cancellation[42]. - The total number of shares held by key executives increased from 11,365,800 at the beginning of the year to 18,362,096 at the end of the year, representing a net increase of 6,996,296 shares[173]. - The total pre-tax compensation received by executives during the reporting period amounted to 704.85 million yuan[173]. - The company has implemented stock incentive plans and dividend distributions to motivate key personnel[171]. - The company’s independent directors have extensive experience in finance and management, contributing to strategic decision-making[184]. - The company is focusing on enhancing its technological capabilities and expanding its market presence through strategic initiatives[172]. Operational Efficiency - The company has implemented cost reduction and efficiency enhancement strategies, improving production efficiency and product yield[40]. - The company reported a significant increase in direct labor costs in the other products sector, rising by 312.34% to ¥8,343,147.78[119]. - Operating expenses were reduced by 5%, resulting in improved profitability metrics[177]. - The company has implemented new strategies to improve operational efficiency and financial performance[183]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next quarter, projecting a revenue growth of 10% to 12%[177]. - New product launches are expected to contribute an additional $50 million in revenue over the next year[177]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $100 million allocated for potential deals[177]. - The company aims to become a world-class advanced carbon materials R&D and industrial platform, enhancing its global competitiveness[148].

湖南金博碳素股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-020 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过如下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年，监事会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，认真履职，对公司重 大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检 查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管 理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障了公司利益和股东权益，促 进了公司的规范化运作。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合 法律、法 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-026 湖南金博碳素股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：湖南金博碳素股份有限公司（以下简称 "公司"）与关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产、经营活动所必要的， 对公司长远发展有着积极的影响。关联交易的定价政策遵循公开、公平、公正、 等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和全体 股东权益尤其是中小股东利益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、 盈利能力及资产独立性等产生不利影响，公司的主营业务不会因上述交易而对关 联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第 十二次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，公司将与 关联公司湖南金硅科技有限公司（以下简称"金硅科技"）、湖南金力高新科技 股份有限公司（以下简称"金力高新"）开展日常关联交易，预计合计交易金额 为 1.5 亿元。关联董事廖寄乔先生、 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-021 湖南金博碳素股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股，不派发现 金红利，不送红股。 1、公司2023年年度拟不派发现金红利，不送红股。根据《上市公司股份回购 规则》第十六条规定，"上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式 回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。"报告期 内，公司以集中竞价方式回购公司股份金额为 152,200,731.19 元（不含交易费用）， 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为 75.17%。 2、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账 户中股份为基数转增股份，拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股。截至 本公告披露日，公司总股份数为 137,630,221 股，回购专用证券账户中的股份 ...

湖南金博碳素股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]5767-3 号 日 录 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管买台（brmy/ / / - 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是金博股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]5767-3 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 天职业字[2024]5767-3 号 [此页无正文] 四年四月 日 0108021235 中国注册会计师: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可 ...

湖南金博碳素股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]5767-1 号 目 录 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告- l 2023 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告- 3 码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的 *册会计师行业缔一监管平台（htm://acc.mof. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]5767-1 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")董事会编制的 《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。 一、管理层的责任 金博股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证监会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券 交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及相关格 式指引规定编制《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》,并保证其内容真实、准确、 完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、 ...