中国国际金融股份有限公司 关于无锡力芯微电子股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受无锡力芯微电子股份 有限公司（以下简称"力芯微"）股东无锡亿晶投资有限公司（以下简称"无锡亿 晶"、"出让方"）委托，担任本次力芯微股东向特定机构投资者询价转让（以下简 称"本次询价转让"）的组织券商。 经核查，中金公司就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称"《询价 转让和配售指引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、 公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概述 （一）本次询价转让方 截至 2024 年 7 月 11 日转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比 例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 无锡亿晶投资有限公司 | 57,844,780 | 43.27% | （二）本次询价转让数量 本次拟询价转 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-027 无锡力芯微电子股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股 东权益变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 截至 2024 年 7 月 11 日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 无锡亿晶投资有限公司 | 57,844,780 | 43.27% | 本次询价转让的转让方无锡亿晶投资有限公司为公司控股股东，持有公司股份 比例超过 5%。 (二)转让方一致行动关系及具体情况说明 本次询价转让的转让方无一致行动人。 本次询价转让的价格为 39.32 元/股，转让的股票数量为 4,010,781 股。 公司控股股东无锡亿晶投资有限公司参与本次询价转让。 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 本次转让导致权益变动的，应披露无 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-026 无锡力芯微电子股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据2024年7月12日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 39.32元/股。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 39.32 元/股，为力芯 微询价转让簿记当日（即 2024 年 7 月 12 日）收盘价 43.24 元/股的 91%。 （二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 16 家，涵盖了基金管理 公司、QFII、私募基金管理人、保险公司等专业机构投资者。参与本次询价转让 报价的机构投资者合计有效认购股份数量为 5,310,000 股，对应的有效认购倍数 为 1.32 倍。 （三）本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为 15 家机 构投资者，拟受让股份总数为 4,010,781 股。 二、风险提示 （一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份 ...

中国国际金融股份有限公司 关于无锡力芯微电子股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受无锡力芯微电子股 份有限公司（以下简称"力芯微"）股东无锡亿晶投资有限公司（以下简称"无 锡亿晶"、"出让方"）委托，组织实施本次力芯微股东向特定机构投资者询价 转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》 （以下简称"《询价转让和配售指引》"）等相关规定，中金公司对参与本次询 价出让方的相关资格进行了核查。 本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： 一、本次询价转让概述 2024年7月8日，中金公司收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中金公 司组织实施本次询价转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 根据相关法规要求，中金公司已于2024年7月11日完成出让方相关资格的核 查工作，包括核查出让方提供 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-025 出让方拟转让股份的总数为4,010,781股，占力芯微股本的比例为3.00%。 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方 通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。 无锡力芯微电子股份有限公司 股东询价转让计划书 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资 者。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 拟参与无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"力芯微"或"公司"）首 发前股东询价转让（以下简称"本次询价转让"）的股东为无锡亿晶投资有限公司 （以下简称"无锡亿晶"）。 二、本次询价转让计划的主要内容 （一）本次询价转让的基本情况 本次询价转让股份的数量为 4,010,781 股，占力芯微总股本的比例为 3.00%， 转让原因为自身资金需求。 出让方委托中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）组织实施本 次询价转 ...

光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司 股东一致行动协议到期不再续签暨公司无实际控制人的核 查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券""保荐机构"）作为无锡力 芯微电子股份有限公司（以下简称"力芯微""公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对力芯微股 东一致行动协议到期不再续签暨公司无实际控制人的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、一致行动关系解除情况 （一）原《一致行动协议》签署及履行情况 公司的实际控制人为袁敏民、毛成烈、周宝明、佴东辉、张亮、汤大勇、 汪东、汪芳，上述八人合计持有无锡亿晶投资有限公司（以下简称"亿晶投资" 或"控股股东"）84.30%的股权，并通过亿晶投资间接持有公司 36.48%的股权。 上述实际控制人在公司或控股股东亿晶投资任职，对公司董事会、总经理办公 会重大决策和经营管理活动能够产生重大影响，共同控制公司。 基于对共同事业的信心和公司治理理念的认同，为增强公司控制结构的持 续稳定，公司的实际控制人袁敏民、毛成烈、周宝明、佴东辉、张亮、 ...

光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券""保荐机构"）作为无锡力 芯微电子股份有限公司（以下简称"力芯微""公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对力芯微首 次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2022 年 9 月 13 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于 2022 年半年度资本公积金转增股本预案的议案》。自公司 2022 年半年度资本 公积转增股本预案实施完成之日起，公司总股本由 64,000,000 股增至 89,600,000 股。 2023 年 4 月 12 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议与第五届监事会 第二十一次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归 属条件的议案》。之 ...

无锡力芯微电子股份有限公司 股东一致行动协议到期不再续签 暨公司变更为无实际控制人的 法律意见书 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编: 210036 5.7,8th Floor, Block 13. 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tcl: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024年6月 国浩律师(南京) 事务所 关 于 国浩律师(南京)事务所。 法律意见书 国浩律师(南京)事务所 关于无锡力芯微电子股份有限公司 股东一致行动协议到期不再续签 暨公司变更为无实际控制人的 法律意见书 致:无锡力芯微电子股份有限公司 国浩律师（南京）事务所（以下简称"本所"）接受无锡力芯微电子股份有 限公司的委托(以下简称"力芯微"或"公司"),根据《中华人民共和国公司法》 〈以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 中国证券 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 无锡力芯微电子股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：无锡力芯微电子股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：力芯微 股票代码：688601 信息披露义务人 1：袁敏民 通讯地址：江苏省无锡市滨湖区**** 信息披露义务人 2：毛成烈 通讯地址：江苏省无锡市滨湖区**** 信息披露义务人 3：周宝明 通讯地址：深圳市南山区**** 信息披露义务人 4：佴东辉 通讯地址：深圳市南山区**** 信息披露义务人 5：张亮 通讯地址：江苏省无锡市锡山区**** 信息披露义务人 6：汤大勇 通讯地址：江苏省无锡市滨湖区**** 信息披露义务人 7：汪东 通讯地址：江苏省无锡市梁溪区**** 信息披露义务人 8：汪芳 通讯地址：江苏省无锡市梁溪区**** 股份变动性质：本次权益变动是由《一致行动协议》到期终止所引起，不涉 及持股数量的变动 签署日期：2024 年 6 月 21 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券公司信息 披露内 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-023 无锡力芯微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 62,580,000 股。 本次股票上市流通总数为 62,580,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 28 日。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市 流通作出的有关承诺如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意无锡力芯微 电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1593 号）同 意，无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"力芯微"或"公司"）首次向社会公开 发行人民币普通股（A 股）16,000,000 股，并于 2021 年 ...